基金从业人员资格考试报名条件(执业规范明确，基金从业资格注册需满足哪些条件？（2022）)-鸿图投资网

摘要：执业规范明确，基金从业资格注册需满足哪些条件？（2022）执业规范明确，基金从业资格注册需满足哪些条件？（2022）执业规范明确，基金从业资格注册需满足哪些条件？基金从业

执业规范明确，基金从业资格注册需满足哪些条件？（2022）

执业规范明确，基金从业资格注册需满足哪些条件？

基金从业资格注册新规相关问题解答01基金从业资格管理涉及的机构有哪些？

《管理规则》明确了从业资格管理的具体范围，包括几类：

（一）公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构；（二）经协会登记的私募基金管理人；（三）基金托管人；（四）从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。

《管理规则》指出，下列从业人员应当注册取得从业资格：（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等管理人员；（三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（五）中国证监会及协会规定需要取得从业资格的其他人员。

《有关事项的规定》提到，基金从业人员申请注册基金从业资格应当通过基金从业资格考试，按照其从事的基金业务类型对应的考试科目组合具体如下：

（一）从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理（股权除外）、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。（二）从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》。（三）在证券期货经营机构从事股权投资的私募资产管理计划投资经理，和在各类基金服务机构中仅从事私募股权基金服务业务的从业人员，需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资格注册。

另外，根据证监会及协会的规定，认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》《证券市场基础知识》《证券投资基金销售基础知识》及《证券发行与承销》（私募股权投资、创业投资基金管理人的管理人员）科目的考试成绩。

通过上述相关科目考试首次向协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。

《管理规则》规定了从业资格取得的注册条件，申请注册从业资格的人员（简称申请人）应当具备下列条件：（一）品行良好，具有良好的职业道德；（二）通过从业资格考试；（三）已被机构聘用；（四）近三年未因犯罪被判处刑罚；（五）不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形；（六）近五年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格；（七）未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施，或者执行期已届满；（八）法律法规、中国证监会和协会规定的其他条件。

另外，根据国家对外开放政策安排和证监会规章授权，对可以豁免从业资格考试部分科目适用的具体情形作出了规定。同时申请人通过协会组织的专项培训并认定合格的，自合格之日起两年内，视同临时具备从业资格注册有关条件。

《管理规则》规定，从业人员在从事基金业务过程中应当持续具备从业资格注册条件，并参加后续职业培训。自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。另外，连续四年以上未从事基金业务的人员申请注册从业资格，应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。

《有关事项的规定》指出，通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册条件：

（一）公募基金管理人的董事长、管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事，公募基金托管人的专门基金托管部门的管理人员具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家（地区）基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，但近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务的。（二）私募基金管理人的管理人员，已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或者担任境内上市公司董事、监事及管理人员等的，或者近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的。

（三）通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记的。

（四）在内地从事基金业务的香港专业人员，持有香港证监会颁布的第4（就证券提供意见）/9（提供资产管理）类金融牌照的。

（五）在内地从事基金业务的台湾同胞，已获取台湾证券投信投顾业务员、证券投资分析人员、证券商业务员、信托业业务人员或金融管理师（AFMA）资格的。

（六）经北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市广州市、深圳市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用，且在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人才，已具备境外基金相关从业资格的。

协会表示，具备上述条件之一，由所在任职机构向协会申请注册基金从业资格时应当提供相关资格证书、证明，或者基金托管人、基金服务机构出具的近三年的资产管理规模证明。协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或者调整符合基金从业资格注册条件的认可情形。

《管理规则》梳理了从业资格管理内容，督促机构履行从业资格管理主体责任。具体来看，机构进行从业资格管理的内容包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理和从业资格注销等。机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作，指定或者更换资格管理员应当在五个工作日内向协会报备。另外，机构负责从业人员信息变更工作，从业人员个人基本信息、身份信息、从业岗位等发生变化的，应当及时向机构报告，机构应当在知悉上述情形发生的五个工作日内变更有关注册信息。具有下列情形之一的，机构应当按照有关规定在五个工作日内记入从业人员诚信信息：（一）从业人员因违反有关法律法规、监管规定、自律规则被金融监管部门处罚、采取监管措施或者被行业自律组织处分、采取管理措施的；（二）从业人员因违反有关法律法规、监管规定、自律规则受到机构处分的；

（三）从业人员因严重违反机构规章制度受到机构处分的，或者因违法失信行为被机构开除的；

（四）中国证监会及协会规定应当记入诚信信息的其他情形。

《管理规则》还强调从业人员应当遵守的执业行为规范，包括从业人员在从事基金业务活动中应当坚持遵守忠实、审慎、守法合规、利益冲突管理、信息披露、适当性、公平竞业以及保密义务。

特别是应当自觉维护个人职业声誉以及所在机构和行业的声誉，践行社会公德、商业道德，相互尊重、公平竞争，廉洁从业。

具体来看，《管理规则》指出，从业人员应当恪尽职守，诚实守信，守法合规，忠实于投资者利益，将投资者利益置于个人及机构利益之上，公平对待投资者。

从业人员应当避免个人利益、相关方利益与投资者利益相冲突，可能发生冲突或者发生冲突时，应当及时向机构报告。机构应当及时向投资者充分披露发生冲突的可能性、冲突有关情况；当无法避免时，应当确保投资者利益得到公平的对待。

还有，从业人员在销售产品或者提供服务的过程中应当坚持投资者适当性原则，全面了解投资者情况，根据投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并充分揭示投资风险。

《管理规则》还要求落实协会自律管理职责，其规定了协会对机构及从业人员从业资格管理实施情况进行检查的职能。明确了机构及从业人员因涉嫌违法违纪被有关机构调查或检查的，协会可以暂停受理其从业资格管理有关事项。针对机构和从业人员违反本规则有关规定的，协会可以对机构及从业人员采取纪律处分。

协会表示，在从业资格管理中机构或者从业人员有下列情形之一的，可以暂停受理其从业资格注册、从业人员信息变更、从业资格注销等：（一）经公安、检察、纪检监察等有关机关提出协助执法需求的；（二）拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法依规行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；（三）违反本规则的规定被协会采取暂停受理相关业务纪律处分的；（四）其他涉嫌严重违法违规行为的。

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2023年基金从业资格考试报名时间表！ - 哔哩哔哩

很多考生在关注2023年基金从业资格考试报名时间，希赛小编为考生整理了2023年基金从业资格报名时间表，部分报名时间还未公布，报名时间预计在考前1-2个月。

1、国家教育部门认可的高中毕业（含高中、中专、职高和技校）及以上学历；

基金从业资格证考试设有科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》以及科目三《私募股权投资基金基础知识》三门科目。考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

基金从业资格考试报名流程：

1.登录中国证券投资基金业协会网站，进入网上报名系统；

中国证券投资基金业协会首页-业务服务-从业人员管理-考试报名-个人登录。

2.进入基金从业人员资格考试网上报名系统，按操作提示注册或直接登录（历史考生可通过原先的证件号直接登录，考生如忘记密码，请点击立即取回，使用密码提示问题取回密码。新考生只需点击立即注册进行登录。）；

注：可能出现报考区域机考考位已满的情况，请返回重新选择报考区域。

申请基金从业资格证书需要满足哪些条件

2021-09-2502:28来源：华图公务员考试网

【导读】(1)通过基金从业资格考试;(2)已被机构聘用;(3)最近三年未受到刑事处罚;(4)未被金融监督管理机构和行业自律组织采取禁入措施，或者禁入期已满;(5)品行端正，具有良好的职业道德;(6)法律法规和中国证监会规定的其他条件。

考生通过基金从业资格考试以后，在合格证有效期内，考生可通过所在机构申请基金从业资格证书。

(4)未被金融监督管理机构和行业自律组织采取禁入措施，或者禁入期已满;

通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加基金从业人员资格考试。具体注册实施安排介绍可点击协会网站“从业人员管理—>资格管理—>人员管理公告”栏目，参阅《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》。

（编辑：安徽华图）

2023年基金从业资格考试报名时间-报名入口-报考条件

1.具有完全民事行为能力;

2.截至报名日，年满18周岁;

3.具有高中以上文化程度;

4.中国证监会规定的其他条件。

基金从业资格考试实行诚信报考的方式，网上填写个人基本信息，网上报名缴费，没有资格审查的流程。如果您在从业机构注册，需要核实个人基本信息。

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基金从业资格证报名需要什么条件

全国统考报名条件：基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中以上文化程度；（三）具有完全民事行为能力；（四）中国证监会规定的其他条件。

基金从业资格考试有没有学历要求

报考条件(一)具有完全民事行为能力;(二)截至报名日，年满18周岁;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。

申请基金从业资格证需要什么条件

全国统考报名条件：基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中以上文化程度；（三）具有完全民事行为能力；（四）中国证监会规定的其他条件。周考报名条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）具有高中以上文化程度；（三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；（四）中国证监会规定的其他条件。一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。