摘要：股票市场大宗交易的买方卖方是谁的信息可以查询出来吗？ 只能看到买方卖的营业部地址，究竟是谁是私人秘密，无法查出也不能查不让查 如果买方卖涉及到公司主要股东（持股5%以上
股票市场大宗交易的买方卖方是谁的信息可以查询出来吗？
只能看到买方卖的营业部地址，究竟是谁是私人秘密，无法查出也不能查不让查
如果买方卖涉及到公司主要股东（持股5%以上的，或者持股5%不到但是是公司实际控制人的关联方），公司同时会出公告显示是谁在买卖
不是主要股东无法查出
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大宗交易(block trading),又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成交的证券交易。具体来说，各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。
上海证券交易所在2013年10月18日，在修订《上海证券交易所交易规则》时对大宗交易规则进行了重新规定，深圳证券交易所在2013年修订的《深圳证券交易所交易规则》中修改了大宗交易的相关规定。
大宗交易在交易所正常交易日限定时间进行，有涨幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或者当日竞价时间内成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
大宗交易的成交价不作为该证券当日的收盘价。大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。并且每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布最后还须了解的是大宗交易是不纳入指数计算的，因此对于当天的指数无影响。
股票大宗交易的信息如何披露？
从大宗交易成交信息中只能看到买方卖的营业部地址，究竟是谁属私人秘密，没有公开渠道可以查询。
如果买卖方涉及到公司主要股东（持股5%以上的，或者持股5%不到但是是公司实际控制人的关联方），公司同时会出公告显示是谁在买卖，不是主要股东则不披露相关信息。
股票大宗交易规则
首先来看下什么是大宗交易：大宗交易又称大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致，并经过证券交易所确定成交的证券交易。下面让我们一起来看看大宗交易的相关规定吧。
一、大宗交易的基本要求
（一）申报方式
1.上交所
上交所接受下列大宗交易申报：
申报方式
具体规定
①意向申报
意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向等。其意向申报应当真实有效。申报方价格不明确的，视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；数量不明确的，视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。
当意向申报被会员接受（包括其他会员报出比意向申报更优的价格）时，申报方应当至少与一个接受意向申报的会员进行成交申报。
②成交申报
买卖双方达成协议后，向上交所交易系统提出成交申报，申报的交易价格和数量必须一致。除非上交所另有规定外，大宗交易的成交申报、成交结果一经上交所确认，不得撤销或变更。买卖双方必须承认交易结果、履行清算交收义务。
③固定价格申报
对于固定价格申报，其申报指令申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易类型、交易数量等。提出固定价格申报的，买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报。在接受固定价格申报期间内，固定价格申报可以撤销；申报时间结束后，上交所根据时间优先的原则对固定价格申报进行匹配成交。未成交部分自动撤销。（注意：根据《上海证券交易所交易规则（2020年修订）暂缓实施条文》（以下简称“《暂缓实施条文》”）的相关规定，固定价格申报这里的“以当日全天成交量加权平均价格进行申报”的实施时间另行通知。）
④上交所认可的其他大宗交易申报
2.深交所
深交所大宗交易采用协议大宗交易和盘后定价大宗交易方式。协议大宗交易，是指大宗交易双方互为指定交易对手方，协商确定交易价格及数量的交易方式。
盘后定价大宗交易，是指证券交易收盘后按照时间优先的原则，以证券当日收盘价或证券当日成交量加权平均价格对大宗交易买卖申报逐笔连续撮合的交易方式。
申报方式
具体规定
协议大宗交易
①意向申报
②成交申报
③定价申报
④其他申报
盘后定价大宗交易
（二）申报时间
1.上交所
上交所每个交易日接受大宗交易申报的时间分别为：
申报时间
申报方式
9:30至11:30、13:00至15:30
意向申报
9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00
成交申报
15：00至15：30
固定价格申报
（注意：根据《暂缓实施条文》的相关规定，这里的“9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申报”的实施时间另行通知，现接受成交申报时间为15:00至15:30”）
交易日的15:00仍处于停牌状态的证券，上交所当日不再接受其大宗交易的申报。
每个交易日9:30至15:30时段确认的成交，于当日进行清算交收。每个交易日16:00至17:00时段确认的成交，于次一交易日进行清算交收。（注意：根据《暂缓实施条文》的相关规定，这里的“每个交易日16:00至17:00时段确认的成交，于次一交易日进行清算交收。”的实施时间另行通知。）
1.深交所
深交所大宗交易采用协议大宗交易和盘后定价大宗交易方式，具体申报时间如下：
申报时间
申报方式
每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30
协议大宗交易
每个交易日15:05至15:30
盘后定价大宗交易
当天全天停牌、处于临时停牌期间或停牌至收市的证券，深交所不接受其协议大宗交易申报。当天全天停牌或停牌至收市的证券，深交所不接受其盘后定价大宗交易申报。
（三）交易数量及金额
上交所
（一）A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币；
（二）B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万元美元；
（三）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元；
（四）债券及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元；
深交所
（一）A股单笔交易数量不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币；
（二）B股单笔交易数量不低于3万股，或者交易金额不低于20万元港币；
（三）基金单笔交易数量不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币；
（四）债券单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币。
（四）交易价格
1.上交所
有价格涨跌幅证券的成交申报价格，由买方和卖方在当日价格涨跌幅限制范围内确定；无价格涨跌幅限制证券的成交申报价格，由买卖双方在前收盘价格的上下30%或当日已成交的最高、最低价格之间自行协商确定。
每个交易日16：00至17：00接受的申报，适用于当日其他交易时段接受的涨跌幅价格。（注意，根据《暂缓实施条文》的相关规定，这里的“每个交易日16：00至17：00接受的申报，适用于当日其他交易时段接受的涨跌幅价格。”的实施时间另行通知。）
2.深交所
有价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的成交价格，在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。无价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的成交价格，在前收盘价的上下30%之间确定。
二、大宗交易减持注意要点
（一）减持比例要求
减持主体
减持比例
受让方
大股东、特定股东
任意连续90个自然日内，≤2%
6个月内不得转让
提示：
①一致行动人合并计算：根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，构成一致行动人的多个股东，其持股数量将被合并计算。
另外，根据《上海/深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《减持细则》）投资者问答，股东及其一致行动人之间，采用大宗交易、协议转让等方式转让股份的，视为股东减持股份，同样需要遵守《减持细则》的相关规定。
②受让方持股比例达到5%以上后，不得进行短线交易。
③根据再融资新规规定，在新规施行后（即2020年02月14日之后），通过非公开发行股票取得的上市公司股份，其减持不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定，即不受上述减持比例要求限制。
④大股东减持后不再具有大股东身份，自持股比例低于5%之日起90个自然日内，通过大宗交易继续减持的，仍应当遵守《减持细则》有关大股东减持的规定。
（二）减持信披要求
（1）减持预披露要求
《减持细则》中只对大股东及董监高通过二级市场集中竞价交易减持股份做了预披露要求！对大宗交易没有规定。
2014年证监会发布的《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》中提到：发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向。持股5%以上股东减持时，须提前三个交易日予以公告。
也就是说，除自身有承诺外，通过大宗交易减持是没有预披露要求的。例如下面这个招股说明书中的例子：
另外还需要注意的是，在深交所《规范运作指引》中有规定：控股股东、实际控制人预计未来六个月内通过证券交易系统出售其持有或者控制的上市公司股份可能达到或者超过公司股份总数5%的，应当在首次出售二个交易日前刊登提示性公告。
（2）变动5%披露要求
变动方式
减持主体
披露时间
交易行为限制
通过证券交易所的证券交易
（3）变动1%披露要求
持有5%以上权益的投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
相关规则
《中华人民共和国证券法（2019年修订）》《上市公司收购管理办法（2020年修正）》《监管规则适用指引——上市类第1号》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所交易规则（2021年修订）》《上海证券交易所交易规则（2020年修订）》《上海证券交易所交易规则（2020年修订）暂缓实施条文》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则（2017年修订）》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则（2017年修订）》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》问题解答（一）关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问
其他需要注意的问题
01
问题君：上市公司持股5%以上股东通过大宗交易减持（非特定股东、控股股东、实际控制人、董监高），不强制预披露，那减持1%需要披露吗？
根据《中华人民共和国证券法（2019年修订）》第六十三条规定，大股东股份增加或减少1%需要次日通知上市公司，并予以公告。
02
问题君：《深圳证券交易所股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》在解决大宗交易“过桥减持”方面有什么规定？
根据《深圳证券交易所股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第五条：一是要求出让方须遵守减持数量限制。大股东、持有特定股份的股东，在任意连续90个自然日内，通过大宗交易减持相应股份的数量不得超过公司股份总数的2%。
二是要求受让方须遵守6个月禁止转让限制。对通过大宗交易，受让大股东集中竞价交易买入股份以外的股份，或者受让其他股东持有的特定股份，受让方在6个月内不得以任何方式进行转让。受让方通过大宗交易受让前述股份以外的其他股份的，则不受6个月的禁止转让限制。
03
问题君：上市公司非控股5%以上大股东，大宗交易减持1%需要发提示性公告，到1%需要停下来吗？
不用停下来，达到1%公告即可。
04
问题君：大宗交易申报是否有涨跌幅限制？
《深圳证券交易所交易规则（2021年修订）》第3.6.4条规定：有价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的成交价格，在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。无价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的成交价格，在前收盘价的上下30%之间确定。
05
问题君：投资者及其一致行动人之间，采取大宗交易、协议转让等方式转让股份的，是否适用《减持细则》规定？
投资者及其一致行动人之间，采取大宗交易、协议转让等方式转让股份的，视为减持股份，同样需要遵守《减持细则》规定。即构成大股东减持、特定股东减持或者董监高减持的，分别适用《减持细则》相关规定。
如何能查到股票的大宗交易是买还是卖，是谁买卖的？
股票叫做股票，期货叫做期货，大宗交易叫大宗交易。你觉得呢
2023年股票大宗交易行业研究分析（第二章）
类质押模式
在类质押模式中，通过大宗交易结构，大股东可以获得50%至70%的保证金，另外30%至50%的资金作为初始保证金留存在该券商机构，待6个月后接受客户委托逐步卖出股票，股票卖出后进行多退少补。这种方式强于信托银行，是因为券商较为专业，减持时对于市场冲击较小，实质上相当于常规股票质押模式通过大宗交易方式实现。
具体可分为：
路径一：
通过私募EB减持，并非是实际意义上的大宗，但是对于大股东来说，发行私募EB的需要质押100%的换股总数，实现了一次性融资，也被作为新规之后大宗减持的一种手段。
相比于公募EB，发行私募EB的抵押品可以是处于禁售期的股票；与股票质押业务相比，由于私募EB的债性（债券持有人享有债权权利），质押相同的股票市值，大股东可以获得更高的融资额。而对于债券持有人在换股期内逐渐换股，对于股价的冲击也较小。
路径二：
通过大宗交易折价进行套利的模式，上市公司股东需要转让一大笔股权，而由于有6个月的限售期，买入方为防止6个月后股票大幅下跌，向券商借入相应的股份6个月，同时在市场上立即卖出，从而达到提前锁定利润的目的。在6个月后股票解禁，将解禁股份还给券商即可。
而券商承接大宗减持一般会有8%-10%的折价，而6个月的融券利息为3%，于是便可无风险套利至少5%-7%。
路径三：
资金接盘方由于大宗接盘后有锁定6个月的要求，并且如果接盘的是大股东、董监高、特定股份等在期限和减持额度时间节奏上还要延续，类似于一致行动人。
所以为了规避这一段时间接盘方所接盘的股票价格出现大幅下跌风险，资金接盘方一般要求减持方承诺兜底，即在股票价格下跌后，接盘方最终在二级市场处置完股票，价格损失部分由减持方按照约定价格予以补偿。如获利则获利部分为接盘方所得。
路径四：
银行资金“差额补足”。因为银行机构资金体量大，与银行的合作可以有较大的流动性快速补充。这一种方式为，银行通过买入信托发行的通道产品，信托利用产品去大大宗接盘，购入减持方股票。
但需要减持方给与充足的抵押和担保，减持方快速大额回笼资金。待6个月后，信托将股票在二级市场进行处置，处置完毕的资金量多出大宗交易资金量的部分返还减持方。少于大宗交易资金量部分由减持方进行补足。其间减持方要支付信托机构约定利息。最后资金回流银行。
如果减持方不补足金额，机构有权处置抵押物。这种方式有点类似于代持叠加股票质押，但抵押物是先前抵押，如价格下跌幅度较大造成抵押物不足以覆盖成本加利息，才会补充抵押物。减持方通过这种方式可以在到期按照规定进行减持回笼资金。
路径五：
与券商签订“收益互换协定”。这种方式类似于对赌，达到对冲效果。首先接盘方通过大宗交易取得减持方股票。然后接盘方与券商签订收益互换协定，按照约定价格，超出部分由接盘方给与券商差额资金，低于部分由券商给与接盘方差额资金。
这样相当于接盘方把价格锁定，由于接盘方通过大宗交易获得股票有一定折扣，所以锁定了获利空间。
路径六：
员工持股计划”，利用员工持股计划资管进行大宗接盘，股票转换为员工所持，从而激励员工。
大宗交易+代持
路径一：结构化产品代持
银行资金作为优先级资金，与减持股东的自有劣后资金认购结构化资管产品。结构化资管产品作为代持方，通过大宗交易接盘减持股东的股票，减持股东需承诺回购或提供担保。结构化资管产品在受让股票满六个月之后大宗或二级市场卖出。
这种模式下，减持方可以实现1:2甚至1:3的高杠杆，并且6个月后若股价上涨，可节省股价上涨部分的税收，但需要付出一定的融资成本，审批时长也相对较长，适合有融资、避税需求且对减持时间要求不高的股东。
路径二：场外期权+大宗减持
减持股东将股份通过大宗交易平台过户给大宗接盘方，大宗接盘方按照约定价格将资金付给客户后，成交金额的30%～50%由减持股东以认购场外期权的方式作为期权费支付给大宗接盘方。待6个月锁定期满后，大宗接盘方将限售股票卖出，所得款项扣除成本后的剩余款项返还给减持方，并多退少补。
这种模式可实现5-7折的高杠杆，且审批效率高，只需1-2周的审批时间，资金成本也较低，但存在一定的政策风险，适用于对时效要求高的减持股东。
路径三：过桥资金+大宗减持+质押
使用过桥资金给代持机构放款，代持机构大宗受让减持股东的股票，受让后代持机构再将股票以3-4折的质押率质押给过桥资金，获得流动资金。
这种模式能够满足目前的监管要求，并且质地优良的股票可以提高质押率，但融资额度较小，不适合对资金有较大需求的股东。
路径四：直接代持减持
这种模式实质上是减持股东利用自己的体外账户进行接盘的方式，具体操作是减持股东将股票过户给自己指定的代持方，待6个月期满后，代持方通过大宗交易或集中竞价卖出股票并将收益返还股东。
这种方式比较私密，全程无需金融机构参与，简单高效，但无法在实际卖出前取得减持资金，适用于没有资金需求的减持股东。
延伸阅读：
2023年股票大宗交易行业研究分析（第一章）
股票非交易过户实操问题分析（含基金份额非交易过户及税务风险）
关于股东减持意向的承诺
上海证券交易所交易规则（2023年修订）》3.6.1
上市公司业务：交易，质押，投融资尽调查询渠道
怎么查大宗交易数据？
投资者可以通过股票交易软件的数据中心和上市公司公布的公告来查询大宗交易。软件查询的步骤为：
1、登录交易软件；
2、点击更多选项；
3、在更多选项中找到数据中心,再点击数据中心栏目中的大宗交易选项即可。大宗交易又称为大宗买卖,是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成交的证券交。
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