交易所债券交易规则(根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申请可以撤单。())-鸿图投资网

摘要：根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申请可以撤单。() B解析：正确B根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申请是不可以撤单的。沪深交易所新债券

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申请可以撤单。()

B解析：正确B根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申请是不可以撤单的。

沪深交易所新债券交易规则探讨

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2022年1月27日沪深交易所同时发布新的债券交易规则（以下简称：规则），交易所债券交易规则面临重大变化。近日，深交所发布公告称，因技术准备工作需要，原定2022年4月25日实行的事项，调整为2022年5月16日执行，原定暂缓实施的事项，将另行安排。本期小课堂将与您探讨交易所规则的变化与资管产品估值核算的应对方案。

一、相关规则指引

1、上海

《上海证券交易所债券交易规则》

《上海证券交易所债券交易规则适用指引第1号——债券交易参与人管理》

《上海证券交易所债券交易规则适用指引第2号——债券通用质押式回购交易》

《上海证券交易所债券交易规则适用指引第3号——债券做市业务》

2、深圳

《深圳证券交易所债券交易规则》

《深圳证券交易所债券交易业务指引第1号——债券交易参与人管理》

《深圳证券交易所债券交易业务指引第2号——债券通用质押式回购》

《深圳证券交易所债券交易业务指引第3号——债券做市》

二、主要变化

本次交易规则的变动主要是逐步统一沪深及银行间的交易规则，并参考了境内外债券市场主流交易方式，目的是为了后续债券市场的互联互通做好基础设施准备，并进一步促进境内外市场衔接。

涉及的主要变动如下：

1、完善债券交易参与人制度

此前固定收益证券综合电子平台交易商（含一级交易商）及其他已开设或租用参与者交易业务单元的本所债券市场参与人统一转换为《指引》规定的债券交易参与人，无需办理债券交易参与人申请手续。

银行理财目前是通过券商经济服务参与交易所交易，由券商统一进行账户报备工作即可，无需额外操作。

图片来源：上交所培训材料

2、优化债券交易方式

此次交易所的债券交易模式由之前的竞价平台+上海固收/深圳大宗的模式统一变更为：匹配成交、点击成交、协商成交、询价成交、竞买成交。其中前三个由现有方式演变而来，后面两个为新增的交易方式，询价的方式与目前银行间的大致类似，竞买则为部分风险债券提供了变现与套利途径。具体交易方式介绍如下：

图片来源：深交所线上培训材料

3、延长了交易时间，提供可选结算方式

债券交易延长到15：30，与目前回购时间一致。新增了夜盘交易，与银行间保持一致，但交易所夜盘目前暂不实施，具体时间待定。

债券结算方式由完全以债券品种确定变更为可选模式，债券交易申报中采用逐笔全额结算方式的，债券投资者可以选择结算周期，债券现券交易结算日（或者债券回购交易的首次结算日）不得晚于交易当日后的第三个交易日（含）。目前本变动也是暂缓实施。

图片来源：上交所培训材料

4、统一债券报价方式

沪深交易所现券申报数量统一调整为面额（此前深交所为“手”），匹配成交申报价格最小变动单位为0.001，其他成交模式最小变动单位为0.0001，但上交所暂缓执行，即此次变动后沪深的申报价格最小单位为：

交易方式

上海

深圳

匹配成交

0.001

点击成交

0.001

0.0001

协商成交

0.001

0.0001

询价成交

0.001

0.0001

竞买成交

0.001

0.0001

开盘价为当日第一笔成交价格。收盘价为当日15:30（含）前最后一笔交易（含）前一小时内的成交量加权平均价，15:30之后的成交数据不纳入收盘价计算。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。开盘价和收盘价计算所采用的成交数据为各类交易方式达成的成交数据。

此次深交所按此执行，上交所目前暂缓为仅采用匹配成交模式数据。

7、债券通用质押式回购变动

此前的普通债券质押式回购为了区别于协议式和三方回购，名称变更为债券通用质押式回购，同时标准券的表述变更为质押券价值（计算方式不变）。

通用回购的交易平台由竞价平台变更为新债平台，目前仅采用匹配成交，其他交易方式暂缓执行。最小申报最小值变更为1000元，最大申报金额变更为100亿元。

三、资管产品估值核算的应对方案

针对以上变化，估值核算端应关注以下内容:

目前尚有部分规则变更属于暂缓执行事项，比如15:30-20:00的交易、结算模式的选择等，此类变更对估值核算和头寸管理都有较大影响，需要持续关注暂缓执行事项，以便及时制定应对方案和启动系统调整及测试。

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债券交易规则及手续费？

1、现货交易

又叫现金现货交易，是债券买卖双方对债券的买卖价格均表示满意，在成交后立即办理交割，或在很短的时间内办理交割的一种交易方式。例如，投资者可直接通过证券帐户在深交所全国各证券经营网点买卖已经上市的债券品种。

2、回购交易

是指债券持有一方出券方和购券方在达成一笔交易的同时，规定出券方必须在未来某一约定时间以双方约定的价格再从购券方那里购回原先售出的那笔债券，并以商定的利率（价格）支付利息。深、沪证券交易所均有债券回购交易，机构法人和个人投资者都能参与。

3、期货交易

债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易。

债券收益可以表现为三种形式：

一是投资债券可以给投资者定期或不定期地带来利息收入。

二是投资者可以利用债券价格的变动，买卖债券赚取差额。

三是投资债券所获现金流量再投资的利息收入

根据上海证券交易所可转换公司来自债券上市交易规则，转股申请可以撤单。（）

正确答案：×【解析】根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请是不可以撤单的。

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您好，债券无涨跌幅限制。

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债券交易规则

具体的流程，以招商银行为例：（1）国债账户开户国债账户开户是指我行代理财政部为客户开立记账式国债托管账户（以下简称“记账式国债账户”），同时为客户开通我行记账式国债柜台交易业务。客户凭本人有效身份证明及一卡通或存折，到我行网点柜台正确填写相关业务申请表后，即可办理国债账户开户。客户也可通过我行网上银行及电话银行按提示信息自行完成国债账户开户操作。客户申请记账式国债账户，我行将按中国人民银行规定从一卡通或存折活期账户扣收开户手续费人民币10.00元。记账式国债账户也可用于办理储蓄国债（电子式）的认购业务或办理其他相关业务。（2）现券买卖现券买卖是指在财政部规定的国债交易日内，客户通过我行各服务渠道买入或卖出记账式国债份额。客户买入国债成交时，我行按“银行卖出全价（每百元）”及国债面额从一卡通或存折活期账户中扣收相应资金；卖出国债成交时，我行按“银行买入全价（每百元）”增加一卡通或存折活期账户相应资金。以现券卖出为例（注）：银行买入全价101.15＝银行买入净价99.23＋应计利息1.92国债面额：3000.00元活期账户入账资金＝国债面额3000.00/100.00×银行买入全价101.15＝3034.50元（注：以上价格及利息均以“每百元”为单位。）（3）转托管转出转托管转出是指客户申请通过我行记账式国债柜台交易系统将其持有的国债份额转托管至其他机构进行托管。转托管转出是否成功，以中央国债登记结算公司确认结果为准。客户申请记账式国债转托管转出，必须持本人有效身份证件及一卡通或存折前来我行网点柜台办理，同时必须提供“转入代理人托管帐户”及“申请人转入托管帐户”号码。我行网上银行、电话银行及其他自助交易渠道暂不受理转托管转出申请。我行为客户办理转托管转出申请操作成功，将自动从客户一卡通或存折活期账户收取手续费人民币20.00元。国债具体的买卖流程可以参考：http://www.cmbchina.com/personal+business/products/invest/jzsgz.htm