摘要：资产托管部系统升级发布_2023-02-09 各位领导、同事： 大家好！ 本周IT自研系统升级发布内容如下： NO. 1｜壹 运营总线 [需求提出人:丛艳、李晓昕][IT开发人员:陈骏标] [优化
资产托管部系统升级发布_2023-02-09
各位领导、同事：
大家好！
本周IT自研系统升级发布内容如下：
NO. 1｜壹 运营总线
[需求提出人:丛艳、李晓昕][IT开发人员:陈骏标]
[优化][要素表]客户经理/PB对接人/产品经理承接要素表提交时增加托管外包费率为0的提示。
[需求提出人:赵飞霞][IT开发人员:余心明]
[新增][合同文本校验规则]私募合同规则A128、A163、F009、F010。
[需求提出人:赵飞霞][IT开发人员:韩磊、陈骏标]
[优化][要素表]客户经理承接认购费和申购费分段区间单位仅保留“万”；客户经理选择了“信托计划”提交后生成合同“管理人自有风控措施”表述优化；导出要素表部分空字段优化。
[需求提出人:毛淑芬][IT开发人员:刘锴]
[优化][管理人准入流程]
a.舆情存量数据同步到总线；
b.准入后手工调整准入状态清单数据同步到总线。
[需求提出人:刘正][IT开发人员:刘锴]
[优化][母基金虚拟净值流程]
a.服务平台流程发起流程数据存总线业务表；
b.流程待办查询接口优化。
[需求提出人:李晓昕][IT开发人员:刘锴]
[优化][费率变更流程]异常费率数据拉取。
[需求提出人:曾颖敏][IT开发人员:李正委]
[优化][协会注销管理人公示数据处理过程]
a.优化匹配逻辑，在管理人代码匹配的基础上增加管理人名称匹配逻辑；
b.数据处理过程增加邮件监控，保障业务平稳运行。
[需求提出人:荣守东][IT开发人员:张小平]
[优化][单外包产品建账流程]
通过总线处理单外包建账流程，点击"处理"时，系统自动填充管理人信息、产品信息、服务模式等基础信息。
[需求提出人:曾颖敏][IT开发人员:张小平]
[优化][产品销户流程]
a.销户流程332岗位处理时针对没有上传附件情况做优化；
b.销户流程去除E/D类等级的产品发起限制。
[需求提出人:陈润秋、雷丽婷][IT开发人员:张小平]
[优化][中保投收益分配流程]
a.固收类固收流程"预复核"节点优化；
b.类型为还本时，流程结束后更新中保投本金退出明细。
[需求提出人:唐洪英][IT开发人员:张小平]
[优化][产品清盘流程]清盘流程详情页编辑权限调整。
[需求提出人:刘颖颖][IT开发人员:张华林]
[优化][合同变更流程]合同拆分风揭名单中产品的上传生效合同对话框提示优化，在管理人生效后产品经理提交时，产品经理上传合同后需勾选对话框选项。
[需求提出人:赵飞霞][IT开发人员:赵俊杰]
[优化][合同定稿、打印流程]运营外包服务协议、三方协议的产品经理复核不轮转休假产品经理。
[需求提出人:刘颖颖、杨蕴祺、李晓昕][IT开发人员:徐占彦]
[优化][合同流程类]电子签-合同定稿-二次定稿版本控制优化，曾电子签署产品合同/协议多次定稿情况或废弃删除时，通过设置电子合规岗待办事项，实现对产品合同/协议的版本控制。
[需求提出人:陈聪威][IT开发人员:黄盛]
[新增][到账通知书]比较到账通知书上的成立日期和基金协会上的成立日期，不一致的情况下发送提醒邮件。
[需求提出人:陈聪威][IT开发人员:黄盛]
[优化][到账通知书]重出账通知书申请新增操作日期的查询条件和说明函下载。
【四、邮件管理】
[需求提出人:王嘉琳][IT开发人员:刘影辉、陈骏标]
[优化][邮件管理]总线邮件【回复】功能优化；详情内新增【转发】按钮；分拣至协作平台界面时，新增【补办认购】至“清算前-清算业务-交易类”下。
[需求提出人:祝佳][IT开发人员:刘影辉、陈骏标]
[新增][邮件管理]估值公邮分拣界面优化：增加【操作类型】和【完成日期】两个必填标签，并同步流转到待处理人的待办（修改【操作类型】需让分拣岗重新分拣），最终保存在档案管理里。
NO.2｜贰 管理人服务平台
需求提出人：陈聪威][IT开发人员：顾辉]
[优化][产品发行]到账资金重出界面增加提示，并且选择成立日期和之前不一致时需要管理人上传说明函附件。
需求提出人：王昕][IT开发人员：顾辉]
[优化][证券户开户]证券户开户被退回时，如果中登进度为100%,快递信息提交同时提交开户申请。
需求提出人：李晓昕][IT开发人员：王虎]
[优化][产品清盘]增加备案失败时的快速清盘流程（暂未开放）。
【二、账户划款】
[需求提出人：任文婕][IT开发人员：贾王聪]
[优化][划款相关菜单]指令提交前校验余额、指令是否重复统一弹框提示，指令提交完毕后提醒框优化。
[需求提出人：姚轶骁][IT开发人员：艾新]
[优化][跟踪待办]服务平台划款日志过滤掉部分后台不要求展示的诗句。
[需求提出人：任雯婕][IT开发人员：艾新]
[优化][跟踪待办]款费分离的场景下，复核、审核指令需要强控托管户出款的净额指令。
【三、估值运营】
[需求提出人：贾梅][IT开发人员：艾新]
[优化][估值运营]中保投查询估值表不展示分级且未确认的估值表。
【四、TA运营】
[需求提出人：雷丽婷][IT开发人员：李根]
[优化][分红信息查询]分红交易确认函下载及分红确认数据展示优化；页面中若分红模式为红利总额时，则每单位分红页面中显示“-”，确认函下载中若分红模式为红利总额时，则每单位分红不进行展示。
[需求提出人：王嘉琳][IT开发人员：李根]
[优化][产品发行与备案]通过协作平台手工维护【当天设置及修改成立日截止时间】时间开关，控制成立日当天修改的截止时间。
[需求提出人：候天雪][IT开发人员：张尤磊]
[优化][非交易过户]国君代销的产品在发起非交易过户业务时，去除OTC柜台转让的要求限制。
[需求提出人：王嘉琳][IT开发人员：张尤磊]
[优化][份额信息查询]对份额明细查询Tab页的上次计提单位净值、上次计提累计净值、上次提成日期进行提示话术调整，同时对取数逻辑进行优化。
[需求提出人：朱晓龙][IT开发人员：黄允满]
[优化][赎回交易]赎回至指定金额功能开放给所有管理人。
【五、增值税】
[需求提出人：卢凤菊][IT开发人员：贾王聪]
[优化][增值税划付]半自动指令部分支付、撤销时原因新增控制，话术提示变更。
【六、数据发送】
[需求提出人：孙云龙][IT开发人员：艾新]
[优化][总对总授权]中金资方总对总授权和中金投顾总对总授权单位净值、累计单位净值、虚拟净值新增资方开放日作为发送频率。
NO.3｜叁 托管指令管理平台
[需求提出人:谭普][IT开发人员:刘芳明]
[新增][指令管理]投资监督银行间成交单专项风控功能。
[需求提出人:黄盛][IT开发人员:刘芳明]
[优化][指令管理]在总线cust-prod微服务异常的情况下，优化指令经办异常变待重签的情况。
[需求提出人:刑磊][IT开发人员:黄盛]
[优化][指令管理]调整每天流水接口的逻辑，出款的情况也考虑流水数据。
NO. 4｜肆 协作平台-估值
【一、估值数据管理】
[IT开发人员:崔峰]
[优化][外包衍生品基础配置]场外期权明细数据支持默认字段定义。
[IT开发人员:崔峰]
[优化][外包衍生品数据处理]收益互换支持生成到期空文件，增加【邮件时间】的条件筛选框。
[IT开发人员:张金榕]
[优化][场外净值管理]【场外净值】全赎时对于已复核净值流水自动作废。
【二、估值对账管理】
[需求提出人员:祝佳,李健停][IT开发人员:朱彦杰,杨浩,马晓斌]
[优化][托管/外包做账助手]
a.优化指标127：指标127-债券应收利息异常监控新增逻辑：如果当天（T日）没有债券兑息转出、兑付转出、回售转出业务，且T-1日有债转股或配债确认或债券分销或新债中签，不报异常；如果当天（T日）没有债券兑息转出、兑付转出、回售转出业务，且T日有融资融券-卖券还券业务，不报异常；
b.优化指标086：银保柜台产品不做086指标监控【国君log文件未找到流水】；
c.优化指标218：同一个产品、同一个经纪商的普通账户和信用账户利率应一致，否则强控；普通账户科目代码103106XX、信用账户103151YY，同一经纪商的XX=YY；
d.优化指标467：467-开放日检查连续两天交易流水监控在原有监控范围基础上增加检查“理财产品红利除权”业务，即如果T-1日是开放日，检查T日，同一个产品，T-1日和T日是否存在多条流水：相同的证券代码、相同的交易市场、相同的业务类型、相同的数量、相同的金额，报强控；
e.优化外包指标219：当天有债券质押式协议回购业务，合同序号变强控
f.优化外包指标074：074改造：当估值系统存在港股送股流水，查找该标的的权益公告是否有“到账日期”，若有，则在到账日期之前（不含到账日当天），都用内部持仓减去送股流水数量再与外部持仓比较，若无到账日期字段，则按照原逻辑进行检查和报异常，不调整内部持仓；
g.新增指标497：产品或管理人在交互中心日内产品管理-自动交互规则特殊配置中存在记录，估值系统TA业务有人工修改记录，请确认账务是否处理准确；
h.新增指标496：496增值税指令撤销支付请检查管理人选择的原因是否有误(具体见账务口径管理-增值税相关),如无误，需检查估值是否将计提截止日(上一纳税期末)应付税款金额冲减在指令撤销日，如无，需手工做冲销处理；增值税指令撤销经办查询路径：协作平台-估值数据管理-日常资金收付-“增值税指令撤销”；
i.优化指标350 ：连续开放逻辑改造，需要取不适用交互规则的管理人清单；
j.优化指标075：异常提示信息改为：1207申购款科目余额为负，若为申购款提前到帐的情况，不可以直接调整TA业务流水的确认日期，请查询交互中心-日内产品管理-自动交互规则特殊配置，参照解决方案分别处理；
k.优化指标164：异常信息改为：当天的手工凭证中包含1207应收申购款科目，若为申购款提前到帐的情况，不可以直接调整TA业务流水的确认日期，请查询交互中心-日内产品管理-自动交互规则特殊配置，参照解决方案分别处理。
[IT开发人员:许子秋]
[优化][估值表对账]修改确认估值表时清盘控制和返账控制冲突的bug。
[IT开发人员:许子秋]
[优化][单外包基础设置]增加添加修改权限控制，除指定人员之外，其余人只有查看权限。
[需求提出人员:江莹][IT开发人员:杨浩]
[优化][估值表对账]提数据问题时增加校验，检查另一方是否已提过同样问题且问题已解决，给出弹框提醒。
[需求提出人员:曾丽云][IT开发人员:杨浩]
[优化][托管头寸比对]支持单托管产品提问题。
[需求提出人员:卢凤菊][IT开发人员:杨慧森]
[优化][托管/外包做账助手]增加496增值税指令撤销支付监控风控指标。
【三、估值日常运营】
[IT开发人员:许子秋]
[优化][事后稽核]增加全量刷新功能，查询时增加按照证券名称排序。
【四、信息披露】
[需求提出人员:陈润秋][IT开发人员:叶杰杰]
[优化][私募证券类信息披露报告]解决单外包年报邮件解析，托管核对结果错误以及不能展示邮件内容的问题。
[需求提出人员:邓玲][IT开发人员:杨慧森]
[优化][金融机构定期报告/私募整理类信息披露报告]年报6.2章节增加备注展示。
【五、其他】
[需求提出人员:陆婧雯][IT开发人员:肖通]
[优化][增值税方案比较]协作平台增值税方案比较界面新加纳税人类型的信息对比展示。
NO.5｜伍 协作平台-TA
[需求提出人:王嘉琳][IT开发人员:董岳峰]
[优化]TA系统临时开放状态修改比对逻辑。TA系统状态需大于TA系统。
[需求提出人:李柯陆][IT开发人员:郭成杰]
[新增]合同变更及线下参数修改模块新增各类业务参数检查清单提示功能。
[需求提出人:李柯陆][IT开发人员:郭成杰]
[优化]日终参数比对任务【分红处理时点校验】调整。
【二、TA清算中心】
[需求提出人:陈志文][IT开发人员:杨蒙]
[新增]天天基金（303）第一批代销数据发送提醒。
[需求提出人:侯天雪][IT开发人员:杨阳]
[优化]运营监控：“清算产品净值导入检查”监控点更新。
[需求提出人:王嘉琳][IT开发人员:熊金明]
[优化]参数记录界面：新增编辑操作列，允许修改产品维度记录。
[需求提出人:杨思远][IT开发人员:姜春根]
[优化]8位净值增加待办生成时间。
[需求提出人:陈志文][IT开发人员:姜春根]
[优化]巨赎相关结构化分级也需合并统计。
【三、TA虚拟净值】
[需求提出人:王嘉琳][IT开发人员:张启]
[优化]TA虚拟净值监控。
【四、TA清算管理】
[需求提出人:张志强][IT开发人员:杨蒙]
[优化]代销确认数据下发支持多批次交互提醒。
【五、TA运营】
[需求提出人:王嘉琳][IT开发人员:熊金明]
[优化]：增加当天设置及修改成立日截止时间。
NO.6｜陆 数据中心
[需求提出人：张维娜][开发人员：张书威]
[新增][发布中心]新增30002602报表调度。
[需求提出人:王静静][开发人员:张书威]
[优化][发布中心]H02报表产品取数逻辑与配置表保持一致。
[需求提出人:钱猛存][开发人员:张书威]
[优化][发布中心]华宝子基金行情产品净值取数读取配置表。
[需求提出人：代芸][开发人员：蔡阳阳]
[优化][公募]调整KUN平台信披服务中心-监管报表：调整监管报表报送查询条件，当报表类型为CISP报表时，加载报告日期和估值基准日条件，并调整为可输入状态。
[需求提出人：郑桂海][开发人员：蔡阳阳]
[优化][公募]调整OMP平台产品管理-账户管理、调整用户管理：
a.用户名从忽略大小写为调整区分大小写；
b.修改密码策略，密码复杂度由字母、数字、特殊字符调整为大/小写字母、数字、特殊字符；
c.新增用户、密码重置、修改密码功能根据密码策略进行调整校验密码复杂度与密码长度。
[需求提出人：王力浩][开发人员：田竟阳]
[优化][发布中心]净值迁移-净值补发页面新增历史数据补发。
[优化][发布中心]德劭季度标准差个性化密码邮件内容修改。
[需求提出人：相蕊][开发人员：马扬扬]
[优化][邮件分拣][运维]邮件分拣相关的数据运维（分拣数据归档及合并分拣与分拣数据差异比对导出等）。
[需求提出人：杨子豪][开发人员：马扬扬]
[优化][邮件分拣]邮箱分拣切换至合并分拣相关内容优化（数据推送添加数据来源及数据来源字段优化等）。
[需求提出人：钟陶建][开发人员：马扬扬]
[优化][邮件分拣]深证通对账单数据添加到分拣流程并推送到估值运营。
[需求提出人：邹晨馨][开发人员：马扬扬]
[优化][数据研发]质控增加抽取全天对账不一致账套进行跟踪的需求（2.8日需求部分调整）。
[需求提出人：王力浩][开发人员：张恺]
[优化][功能优化]TA数据发送管理优化+配置配合调整。
[优化][TA数据发送]TA数据发送--份额持有数据导出数据优化（同步基金对账单格式）。
[优化][数据研发]外资每日报表发送监控Excel表格汇总。
[需求提出人：高畅、杨乐][IT开发人员：陈淼]
[新增][净值解析]新增场外净值外包解析模板*6；新增场外净值单托解析模板*1。
[需求提出人：邢磊][IT开发人员：陈淼]
[新增][托管衍生品互换]新增衍生品互换模板*1（银河德睿互换）。
[优化][衍生品期权]邢磊调整托管及外包衍生品财通模板解析逻辑（调整出入金，保证金，备付金取值逻辑）。
[新增][托管衍生品结算报告]新增托管衍生品期权结算报告模板*1（财通期权）。
[需求提出人：姚皓呈][IT开发人员：陈淼]
[新增][托管衍生品互换+期权]调整外包衍生品期权和互换解析逻辑*2（广发混合、国泰君安）。
[需求提出人：谢斯琦][IT开发人员：陈淼]
[新增][单外包资金调节表及流水解析]新增单外包头寸及流水解析模板*1(民生银行)。
[需求提出人：储成娟][IT开发人员：陈淼]
[新增][场外确认单解析]新增确认单解析模板*4（中金基金管理有限公司、海银基金、汇添富基金、海富通基金）。
[需求提出人：骆楠][IT开发人员：陈淼]
[新增][对账单解析]新增对账单解析模板*1（国海证券）。
[需求提出人：钟陶建][IT开发人员：陈淼]
[新增][投资监督]中融基金前十大份额持有人数据传输更新：根据深证通落地文件（k1008xb(\10.182.34.4dbfszt eceive)对应日期文件夹中融日盈基金前十大占比.xlsx），进行数据解析。
[需求提出人：赵祥][IT开发人员：李皓]
[优化][托管晚班工作台账]托管晚班台账增加【自动清算跑账情况检查】监控晚上自动清算是否正常。
[优化][数据研发]commonToolsDb打印日志修改，减少文件解析日志输出，便于查找问题。
[优化][期货业务]修改期货业务-单外包(生成银期、银衍、期衍、衍期转账流水)查询SQL。
[优化][文件解析]POI获取Excel文件中的公式数据。
[需求提出人：赵祥][IT开发人员：黄坤]
[优化][产品文件手工发布接口]手工发布接口逻辑优化：源路径替换逻辑优化，增加更新文件监控明细逻辑。
[优化][产品文件手工发布接口]增加历史数据补数自动发布任务，文件发布手工接口。
[需求提出人：赵祥][IT开发人员：赵祥]
[优化][经纪商改名]经纪商华融证券改成国新证券。
[优化][邮件附件表字段变更]dm_mailfile表新增analyse_status字段，用于标注对账单解析状态。
[需求提出人：胡文琪][IT开发人员：孟凌翔、杨红]
[新增][券商对账单]
a.为提升经办操作效率，当对账单双录场景手动添加流水时，对同一标的的流水和持仓做自动联动；
b.为提升自动解析质量，当对账单自动解析后，做风控校验，并展示风控结果；
c.技术改造：为提升并发健壮性，对券商对账单的单边自动解析功能，增加锁控制。
[需求提出人：胡文琪][IT开发人员：孟凌翔、杨红]
[新增][场外持仓池]
a.技术改造：对持仓复用的定时任务改造成事务方式的全删全插；
b.持仓池联动券商对账单项目时，优化新增对账单待办的交互；
c.列表页新增筛选项，提升交互便利性。
[需求提出人：胡文琪][IT开发人员：孟凌翔]
[新增][衍生品]优化衍生品6个场景下的待办是否已完成的逻辑。
[需求提出人：胡文琪][IT开发人员：孟凌翔]
[新增][净值状态智能分析]技术改造：对净值待办的精确匹配分析和模糊匹配分析场景，以事务的方式记录人工是否查阅邮件。
【五、绩效分析】
[需求提出人：孙烨枞][开发人员：胡越月]
[新增][绩效分析-风险监控预警]新增“腾胜中国多元资产私募证券投资基金”风险预警日报表。
[优化][绩效分析-风险监控预警]落地“世纪前沿中证500指数增强招晓1号私募证券投资基金”投资范围数据到“风险监控预警-投资范围表”。
[需求提出人：付之强][开发人员：胡越月]
[新增][外部文件解析]期货1月新增产品导入。
[新增][大客户报表]期货历史产品导入系统并推送。
[需求提出人：付之强][开发人员：聂矗鑫]
[新增][日常需求]修复用户认证服务相同账号不能正常登录平台问题。
[优化][大客户报表]湖南万泰华瑞，年报时增加半年报，增加汇总发送。
[新增][大客户报表]【上海乘安资产管理有限公司】99传承1号、99传承2号、99传承3号、智享生活1号、智选昶久3号、智选生活1号、久久添溢1号、久久荣溢1号、量化选股1号，“大类资产绩效归因”表格底层原始数据月度拉取发送。每月第三个工作日发送至fuyuanli@chinanamc.com。
[优化][大客户报表] 修改海创管理人个性化报表。
[需求提出人：付之强][开发人员：王青臣]
[新增][大客户报表]泓澄月报迁移至组合平台-页面开发。
[新增][个性化报表监控]协作平台-绩效模块-新增个性化报表监控页面，优先页面画出来，监控整体的发送情况。
[新增][日常需求]组合平台-服务平台打通相关页面优化修改。
[需求提出人：孙烨枞][开发人员：梁定业]
[新增][数据拉取]【绩效分析-大客户数据拉取】【道合投资管理有限公司】道合东哥1号，拉取2022年以来的大类持仓底层数据。
[新增][数据拉取] 绩效分析年报需要数据提取。
[需求提出人：孙烨枞][开发人员：刘建]
[新增][日常需求]配合业务出具永富模板和景林模板报告。
NO.7｜柒 协作平台-投监&信披
[需求提出人:钱雅琪][IT开发人员:叶云]
[新增][信披后接文本]信披后接文本仅托管人意见模板自动生成并比对、新增导出长期触及止损报表。
[需求提出人:刘泽坤][IT开发人员:叶云]
[优化][非T+1做账查询]优化数据生成逻辑。
张一鸣卸任字节法人；腾讯反舞弊辞退近70人；微众银行多家银行涉足金融元宇宙；微信支持直接购买淘宝商品｜新言周报
行业大事件
1.国家发改委：加强流通领域反垄断和反不正当竞争执法
金融新风向
1.工信部：今年要新培育3000家左右“小巨人”企业
1.张一鸣卸任字节跳动法人及执行董事，由张利东接任
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