基金公司基金经理要求(怎么才能成为基金经理)-鸿图投资网

摘要：怎么才能成为基金经理您好，最典型的路径就是名校毕业-买方研究员/交易员-基金经理，或者干得出色的卖方研究员-买方研究员-基金经理。买方的经历是必要条件。研究员我比较熟，

怎么才能成为基金经理

您好，最典型的路径就是名校毕业-买方研究员/交易员-基金经理，或者干得出色的卖方研究员-买方研究员-基金经理。买方的经历是必要条件。研究员我比较熟，在买方干的好（模拟组合收益高什么的），混两三年升基助再升基金经理是很普遍的一条路径吧。不过这个我感觉也挺看天分的吧…上升通道在那里，但是适不适合走真的看个人，不算是努力就一定有回报的行业。

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D解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。I、II、III均符合题意，D项当选；IV项不符合题意，ABC不当选。故本题正确答案选D。

请问想做基金经理要有什么条件？

1、先看你想成为公募基金经理还是私募基金经理，两者差距比较大。

2、公募基金经理：门槛比较高。要么是名校硕或博毕业，要么有比较丰富的做买/卖方研究员的经验，对行业有深入研究。不过现在公募基金发很快，行业激励做得不好，有经验的基金经理走得差不多了，学历到位，经验可能缺点也可以上位。看现在很多毛头经理就知道。

3、私募基金经理：无论政策怎么样，只要你能赚钱，能通过太多途径当上私募基金经理。小有小闹，大有大搞。几百万几千万，能赚钱一样能发产品，只要能找到有钱人投资，你之前的业绩又是真实，发个产品现在还是很容易的。如果要大搞，那就要有点背景资历，最好还是管理过大点规模的资金，才好找人帮你背书发产品。

私募基金备案新要求，风控，基金经理等8大人员要素全解析

一、私募基金的概念

私募基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称，例如。在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业。但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产。

中国证券投基金业协会（下简称“协会”）在私募基金管理人公示信息页面进一步丰富了人员信息的披露，从之前的“员工人数”增加到4项指标数据：

登记时员工人数登记时取得基金从业人数

全职员工人取得基金从业人数

变更新前界面：

更新后界面：

人员稳定性是衡量一个公司运营情况的重要指标，协会此次更新也更加关注私募管理人的实际运营情况，针对目前出现的人员挂靠、兼职、虚报信息、员工资质和稳定性等问题，也是逐渐落实”实质重于形式“审核要求的体现。

那么，一家私募机构需要多少高管可以保证公司的正常运营同时满足监管的要求？对高管的资质要求又是什么呢？今天，我们和大家一起梳理私募管理人高管从业资格认定。

1、高管的范围、数量

(一)高管的范围

从法律规定上来看，不难发现中基协定义的高管范围发生过如下变化：

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(中基协发〔2014〕1号)第十七条规定，高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

《登记须知》则沿用《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(中基协发〔2016〕4号)中的定义，高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等。（私募基金小镇入驻+基金高管人员猎聘+私募基金公司税务筹划+设立备案咨询13691756201）

尽管《登记须知》并未明确高管包括董事长、执行董事，但是根据反馈实践，以及AMBERS系统关于高管人员的职务选项中包含董事长、执行董事，我们理解，董事长、执行董事应当属于高管，适用高管任职的一系列规定。

(二)高管的数量

根据中基协的要求，私募管理人应当至少设置2名高管，一名为法定代表人、执行董事兼总经理，一名为合规风控负责人。这既是私募管理人高管岗位的最低配置，也是最为常见的高管岗位设置模式。但是在实务中，往往遇到一些复杂的情形，需要充分考虑各方(如股东与股东之间、股东与团队之间)诉求，在不违反高管兼职及其他任职资格前提下，妥善安排高管人员与数量。

2、高管的任职资格

(一)负责投资的高管的任职资格

私募基金管理人负责投资的高管通常为法定代表人、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的一位或数位，也是管理人从事私募基金业务的核心人物。

根据《登记须知》的要求，申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。而《管理人登记材料清单》第29款则规定，从事私募基金管理业务相关投资人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。具体而言，私募基金管理人负责投资的高管应当满足如下任职资格要求：

1、既往履历及证明文件要求

(1)专业背景

负责投资业务的高管应当具备本科以上学历，具有基金从业资格，了解经济、金融、财务、私募基金等相关理论知识，某些特殊行业(如生物医*、半导体芯片等)的投资最好是具有相关行业背景。

(2)工作经历及证明材料

负责投资业务的高管应当具备五年以上投资经历。按照AMBERS系统的要求，负责投资业务的高管需要逐段填报投资经历的起始时间、工作内容并提供直接证明材料，中基协认可的投资经历有如下几类：

投资类岗位工作经历，即在私募基金管理人、投资公司或一般机构自有资金投资部门从事投资岗位工作。投资类岗位工作经历的证明文件包括劳动合同、曾任职单位出具的任职证明等。

基金产品投资经理，即在私募基金管理人、公募基金管理人或券商资产管理公司、信托公司等金融机构担任资产管理产品的投资经理。基金产品投资经理工作经历的证明文件包括曾任职单位出具的任职证明、记载其为资产管理产品投资经理的书面文件(如基金合同、中基协产品备案系统投资经理页面截图、信批报告)、基金经理离任审查报告、本人签字的投决会会议决议等。

参与管理基金产品，即虽未登记为基金产品投资经理，但参与基金产品的管理。参与管理基金产品的证明文件包括曾任职单位出具的任职证明、本人签字的投决会会议决议，记载本人姓名的基金合同、信批报告等。

个人投资，即股权投资中的天使投资人经历，以及证券投资中的个人证券投资经历。就天使投资人经历而言，证明文件包括本人签署的投资协议、被投企业出资人工商公示信息等确权证明;就个人证券投资经历而言，证明文件主要包括本人证券期货账户流水。

其他，指上述几种类型之外的投资经历，并能够提供相应的证明文件。

2、投资项目经历及证明文件要求

(1)股权类项目投资

按照AMBERS系统的要求，负责投资的高管在填报投资经历时，需要填报其在该段投资经历中所参与的投资项目，具体包括起止时间、任职机构、项目所任职务、标的名称、投资规模、是否退出、退出收益率或账面收益率、被投企业出资人工商公示信息等确权证明等内容，并提供直接与间接证明材料。（私募基金小镇入驻+基金高管人员猎聘+私募基金公司税务筹划+设立备案咨询13691756201）

目前，中基协认可的直接证明材料包括本人签署的内部立项会决议、投决会决议，既往任职单位有效签章的本人具名的投资报告，本人发起签署的OA审批单、费用报销单、合同审批单等;间接证明材料包括本人具名的投资协议、尽调报告、邮件截图等过程文件。

(2)证券类项目投资管理业绩

按照AMBERS系统的要求，负责投资的高管在填报投资经历时，需要填报其在该段投资经历中所管理产品的过往业绩，具体包括起止时间、具体工作内容、基金产品编码、产品规模、参与管理时间期限、期间收益率，并提供直接材料。

目前，中基协认可的管理业绩的直接证明材料包括基金经理的离任审查报告、托管机构出具的基金净值情况报告，如涉及个人证券投资的，还可以提供本人证券、期货等账户的交易记录。

(二)非投资高管的任职资格

除负责投资的高管、合规风控负责人外，部分私募基金管理人会设置仅行使管理职能的高管岗位，比较常见的是国资等机构大股东向管理人委派的董事长/执行董事、法定代表人。该类高管虽不具体负责管理人的投资业务，但代表股东行使管理职能。

对于这一类高管人员，虽然不需要在AMBERS系统中填报投资经历及项目投资经历，但是我们仍建议该类高管需要具备本科以上学历，以及金融、投资、管理等相关专业背景，在金融、投资行业工作多年或在大型企业担任多年管理岗位，具备数十年的金融管理或企业管理经验。

(三)合规风控负责人的任职资格

根据《登记须知》的要求，合规风控负责人应当具备专业胜任能力，能够独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。具体而言，合规风控负责人应当满足如下任职资格要求：（私募基金小镇入驻+基金高管人员猎聘+私募基金公司税务筹划+设立备案咨询13691756201）

1、既往履历及证明文件要求

(1)专业背景

作为负责私募基金业务中合规风控职能的专业人员，合规风控负责人应当具备本科以上学历，以及经济、金融、财务、法律等相关专业背景，了解经济、金融、财务、法律等相关基础理论知识;具备基金从业资格，了解私募基金的基础知识。

(2)工作经历

合规风控负责人应当至少具备3到5年与风险管理相关的工作经历，在风险管理等方面具备丰富的专业能力与实操经验。风险管理相关的工作经历包括：

在私募基金行业担任过合规风控法务职务，参与过私募基金的设立、投资、管理与退出，熟悉私募基金的全流程风险把控;

在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务，参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制;

在投资公司或是一般公司的投资部(自有资金投资)担任风控法务职务，参与过投资项目(股权投资或证券投资)的尽职调查、合同审查、投后管理、项目退出，熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控;

具备会计师、审计师、律师的职业经历，具有会计师、律师职业资格，从事过财务审计、投资并购、风险投资、资本市场、私募基金相关业务;

此外，我们在实操中也遇到过部分拟任合规风控负责人，虽然未从事过上述与风险管理直接相关的工作，但因具备较强的专业背景知识以及多年的金融投资相关的工作经验，最后也获得了中基协的认可，登记为私募基金管理人的合规风控负责人。

(3)证明文件要求

就上述专业背景、工作经历的核查，我们通常要求提供学历学位证书、职业资格证书，既往工作单位签署的劳动合同(含职务)、任职证明(含职务)、社保缴纳记录、离职证明、私募基金从业人员系统中的记录等文件证明既往工作经历。

2、专业胜任能力及证明文件要求：

我们通常会要求合规风控负责人提供个人专业胜任能力的述职材料，包括个人学习经历、专业背景、资格证书以及工作经历，并详细介绍每段工作经历中的具体工作内容，特别是关于其在私募基金或投资业务中风险控制工作中的角色、具体职责、工作成果等内容。就个人专业胜任能力述职材料中提及的内容，如拟任合规风控负责人能够提供关于其履行风控职责的书面证明文件(如本人签字的既往工作单位内部合同审批单、风控报告及其他以合规风控负责人身份签署的书面文件)尤佳。

额外提示：近期基金业协会对于投资总监，法人的反馈较多，尤其防止挂靠行为。对于投资总监和法人在可行的条件下可以一人兼任，或者投资总监持股参与投资和公司股东会决议。现在对于法人单独也是有较高的要求了，所以可以根据实际情况，最好提前做好相关的分配和准备。

综上所述，申请机构可以参考本文内容，结合公司具体情况，选择适格的高管

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姓名：上官铭理

如何成为基金经理

第一,你必须从券商搞股票研究出生,而搞股票研究的门槛基本都是硕士博士第二,搞研究的时候必须要有出色的业绩来证明你的能力,这样才会被基金公司看中第三,进了基金公司也不是说你就是基金经理了,你还得从产品经理,助理做起,能力得到肯定了才有希望升为基金经理。现在的基金经理在基金或投资行业的工作经验也是一项非常宝贵的财富，一般，基金经理都有6-10年的证券或投资从业经验。一般的基金经理成长的轨迹是证券研究所的研究员--->基金公司的研究员--->基金经理助理--->基金经理--->投资总监。基金经理重要工作就是分析企业财务报表，在纷繁的资产、权益、利润和现金流量数据中发现公司的投资价值。围绕这个工作，企业会计、金融数字、商务统计学、公司财务管理是基础课程。从事金融业，金融业的主干课程也是基础，货币银行学、金融市场与金融机构、国际金融、证券投资分析、金融法、公司金融学、金融衍生产品概论等也必须掌握。可以说，相关的课程多涉猎些。而且，其他课程甚至也要涉猎一些，比如，你投资通信板块，如大唐电信和中国联通股票，就需要基本的通信知识，比如3g、td-scdma、以及cdma2000技术等等。投资生物制约板块的公司，就要了解一些生物方面的知识。当然，重点应放在金融类课程知识上。现在国内的基金经理队伍中，海归背景的日益增多。比如海富通和招商等基金公司里，里面的研究员大多是海龟或cfa。相信这也是趋势吧！国内教育背景的，除了北大，清华，道口，fd，交大，上财，南开，武大等几个名校毕业的，一般人如果也有志于这一行的，不妨考一考cfa，现在很多基金公司在逐渐看重这个。