摘要：发行越来越多的ESG责任投资基金，关注6只 【P1ESG基金】 2021年9月4日，业内首个ESG基金评价体系在《ESG基金：国际实践与中国体系构建》报告中发布。 该报告由中国金融学会绿色金融专
发行越来越多的ESG责任投资基金，关注6只
【P1ESG基金】
2021年9月4日，业内首个ESG基金评价体系在《ESG基金：国际实践与中国体系构建》报告中发布。
该报告由中国金融学会绿色金融专业委员会、腾讯金融研究院等机构联合研究撰写，力图填补绿色基金领域的规则空白。同时，报告课题组还将继续推动将报告成果在腾讯官方理财平台理财通上落地实践，助力构建受行业认可的ESG(Environmental环境、Social社会、Governance公司治理)基金评价体系。
2008年第一只社会责任主题基金兴全社会责任诞生，此后以“低碳”、“环保”、“绿色”为概念的主题基金相继诞生，这些主题基金本质上也是社会责任基金的一员。
抛开这些概念主题基金，本文集中看下“ESG”，“责任”为核心的基金。
【P2数据来源】
在天天基金，搜索框-ESG/ 责任，在基金主题中均可以查看：
【P3指数及ETF基金10只】
先看这10只指数及ETF基金的话，2017年成立的4家，6家都是2019年来成立的。这10个基金跟踪了6个指数，还有一个C
跟踪上证社会责任指数(000048)的是：建信上证社会责任ETF及联接基金，也是成立最早的ETF，2010-05-28成立的，成立来回报197.09%（截至2021/09/03，下同），跟踪的都是沪市上证指数，规模倒是不大，合计1.64亿
跟踪的中证财通中国可持续发展100指数(000846)是：财通中证ESG100指数增强AC合计规模2.1亿，指数成分股是从沪深300指数样本股中挑选ESG（环境、社会、公司治理）评级较高的100只公司股票。
跟踪MSCI中国A股国际通ESG通用指数的是：华宝MSCIESG指数(LOF)A，规模0.4亿
跟踪中证180ESG指数(931088)的是工银瑞信中证180ESGETF，2021/6/18成立，规模2.95亿。
跟踪沪深300ESG基准指数(931463)的分别是：
富国沪深300ESG基准ETF，2021/6/24成立，5.53亿，规模最大的
招商沪深300ESG基准ETF，2021/7/6成立，2.41亿
跟踪中证ESG120策略指数(931476)的分别是：
富国中证ESG120策略ETF，2021/6/16成立，2.41亿
浦银安盛中证ESG120策略ETF，2021/7/22成立，5.04亿
【P4主动权益基金21只】
主动权益的ESG投资基金有21只（含C），在2019年前成立的有3只，2019年以来成立的是18只，这个趋势和发行数据，真的是比ETF和指数基金都明显。
成立最早的是兴全社会责任混合（340007），2008/4/30成立至今基本上12年，成立来收益551.57%，也是这几只基金中规模最大的。
还有一只是2012/8/14成立的建信社会责任混合（530019），成立来回报231.7%，但是规模太小0.22亿，近1年收益20.05%，倒是还不错。之前也提到过建信基金的规模都不是很大。
2019年以来成立的18只基金，比较有意思的是：
同时在2020/12/30成立的：
创金合信气候变化责任投资股票A，成立来收益73.15%，规模0.24亿
创金合信ESG责任投资股票A，成立来收益13.78%，规模0.06亿
2019/3/21成立的万家社会责任18个月定开，2年171天，回报228.05%
2020/9/10成立的中欧责任投资混合，362天，回报13.47%
2021/3/16成立的金鹰责任投资混合，175天，回报21.63%
【P5关注6只】
2个老基金二选一关注即可：
兴全社会责任混合（340007），现任基金经理季文华，任职2年又159天，任职回报74.86%
建信社会责任混合（530019），现任基金经理刘克飞，任职1年又284天，任职回报72.04%，不过规模小0.22亿，比较倾向小基金。
最近3年内的新基金：
万家社会责任18个月定开A（161912），2019/3/21成立至今，2年又172天，成立来回报228.05%，规模11.63亿，基金经理莫海波2015年3月加入万家基金，现任投资研究部总监。
南方ESG股票A（008264），2019/12/19成立至今，1年又263天，成立来回报76.75%，规模11.85亿，基金经理章晖2009年7月加入南方基金。
大摩ESG量化混合（009246），2020/7/16成立至今，1年又53天，成立来回报37.94%，规模4.97亿，基金经理余斌2019年5月加入摩根士丹利华鑫基金，2009年10月加盟鹏华基金.
创金合信气候变化责任投资股票A（011146），2020/12/30成立至今251天，成立来回报73.15%，规模0.24亿，基金经理曹春林2014年8月加入创金合基金
金鹰责任投资混合A（011155），2021/3/16成立至今175天，成立来回报21.63%，规模0.40亿，基金经理倪超2009年加入金鹰基金
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花花无缺的世界：
创作方向：选基策略，基金投资分析；单只基金及基金持仓股分析，基金经理分析，投资感悟和理财配置。
ETF基金到底是什么，为什么说是散户利器？
ETF确实是很适合散户的一种投资方式，是散户用来跟踪指数的投资利器。
ETF即交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金，英文名为Exchange Traded Fund，取首字母因此简称ETF，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。ETF是一种一篮子基金的组合，投资ETF基金相当于同时买了对应指数的成份股中的一部分。
ETF可以同时具有开放性基金和封闭式基金的特性，可以进行申购赎回，但是需要以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票，对于投资者来说较为麻烦。也可以像封闭式基金一样，在二级市场中直接进行交易。
所以ETF总结起来有三大特点，第一是跟踪目标指数波动，第二是开放式可进行份额转换，第三是可以像股票一样在二级市场交易。
举个例子，在去年7月份以后，我认为科技股在4月份之后的调整中较为充分，市场悲观预期得到了充分的反应，外部环境改变将带来预期差修复的机会，看好科技股的表现，但是大家都知道，科技股这个概念太宽泛，很多用户又不会选投，可能正好选到的股票买了后下跌，就可能出现看对板块买错公司的情况。
这个时候ETF就是一种很好的选择替代方案，比如说当时的科技ETF，价格只有1元，这只ETF主要是跟踪中证科技龙头指数，对包括生物医*、人工智能和电子等科技龙头股进行投资，投资该ETF就等于投资这些公司的组合，只要以这些公司为代表的科技指数上涨，该ETF就能实现上涨，该ETF几个月为投资者带来了超过30%的回报。
再比如说，在前几个月，当时我们分析指出，创业板已经明显走强，创业板指数将会领跑市场，那么如果投资者看好创业板，又不知道创业板里哪些公司会涨，就可以考虑投资创业板ETF，结果创业板指数不断上涨创出新高，对该的ETF也有可观的收益。
因此，对于散户来说，如果看好市场，或者看好某一行业板块，通过ETF来投资是比较理性的做法。比如说看好整体大市，可以选择对沪深300指数的ETF进行投资，只要沪深300指数上涨，该ETF就能上涨，可以实现和大市同步。如果看好医*股，可以投资医*股的ETF，看好证券可以投资证券ETF，只要整体判断正确，可以很大程度上因选择个股错误带来的投资失误。
最后，ETF还有一大优势，虽然ETF和股票一样可以在二级市场中进行买进和卖出交易，但两者还有一个区别，交易ETF是不需要缴印花税的，交易成本更低。
什么是社会责任投资基金（SRI)
国内首只社会责任投资（SRI）产品--兴业社会责任投资基金上周五获证监会批准，将于近期发行。该基金分属于股票型基金，其股票投资比例为65%-95%，债券投资比例为0%到30%，现金或者到期日在一年以内的**债券不小于5%。对于大部分国内投资者而言，社会责任投资（简称SRI）还是个陌生的词汇。所谓社会责任投资，就是在选择投资的企业时，不仅关注其财务、业绩方面的表现，同时关注企业社会责任的履行，是一种更全面的考察企业的投资方式。除了股票筛选以外，这种投资方式还可以通过股东身份促使企业在社会责任方面做出更多努力。业内人士指出，兴业社会责任基金的诞生，填补我国资产管理领域的一项空白，标志着我国资产管理领域与国际先进投资理念之间实现“无缝对接”。
指数均线表第963期及建信社会责任基本面指数基金简介
大家好！我是投基行动派。
生命不息学习不止，
继续我们的指数基金之旅，
看一下建信基金管理有限公司
旗下两只指数基金。
今天介绍两只策略指数基金，
一只是沪市指数基金：
建信上证社会责任ETF联接 ，
另一只是深市指数基金：
建信深证基本面60ETF联接A 。
建信公司旗下有不少
比较有特色的指数基金，
比如我们马上要介绍的这两只，
比如 建信央视财经50指数(LOF) ，
比如 建信易盛郑商所能源化工期货ETF联接C ，
感兴趣的小伙伴可以自行去了解一下。
建信上证社会责任基金，
跟踪的是上证社会责任指数(000048)，
该指数从上证公司治理板块中
选取社会责任的履行方面表现良好的
100只上市公司证券作为指数样本，
以反映上证公司治理板块上市公司证券的整体表现。
该基金成立于2010年5月，
目前规模为0.73亿元，
确实有点小了，
做指数基金的一个困难就是，
一些知名度不高的优秀指数，
对应的基金规模不容易做大。
上图可见，
该基金成立以来，
大幅跑赢上证指数，
也跑赢了同类平均，
可以说是一只
可以长期投资的优秀指数基金。
建信深证基本面60指数基金，
成立于2011年9月。
跟踪的是深证基本面60指数(399701)，
目前基金规模为3.54亿元，
规模也不大但愿能继续做大。
同样的上图可见，
这个从深市选股的指数基金，
成立以来大幅跑赢深证成指，
也跑赢了同类平均。
今天介绍的两只基金，
都是策略指数基金，
不同之处在于一只是从沪市选股，
另一只是从深市选股，
作为组合配置倒是不错的选择。
这两只基金，
都可以说是小众优秀指数基金，
独具慧眼的小伙伴才能选择，
有恒心者才能取得好收益。
来看行动派独家整理的
指数均线定投参考表：
行动派记录的37个宽基和行业指数，
截至3月21日收盘数据，
有1个指数处于橙色区域
其余36个指数均处于绿色区域，
均线表绿化率为97.30%。
再来看沪深全A的格雷厄姆指数：
采自投资数据网的数据，
截至上一个交易日（20230321），
沪深全A的格雷厄姆指数为1.96，
处于近十年24.47%的分位点，
也就是说看最近十年区间，
现在的A股比24.47%的时间贵。
最后说一下阶段收益情况：
行动派昨日赚+1991.06元或+0.50%，
今年来赚+1454.80元或+0.36%，
沪深300指数昨日涨+1.10%。
汇添富社会责任基金是怎么回事？
目前正在做一份该基金的报告，就基金概念来说，这个新型基金作为国内同类型基金的第三家，有很好的发展空间，加上现在什么都讲可持续发展，所以长远来看是有一定投资价值。但是，(1)作为一直股票型基金,风险高于混合型以及债券型基金(2)基金经理偏好成长股,但目前仍估值较高,大盘股存在短期表现较好的机会,该基金存在阶段性跑输基准的可能（3）这个基金申购3个月内不能进行操作，并且每一个星期才能看一次净值，3个月后才能赎回，而且作为刚开始集资的基金，很多最新消息公布不快。
etf交易规则及费用优缺点？
ETF（Exchange Traded Fund）是一种通过证券交易所交易的开放式基金。以下是一些常见的ETF交易规则和费用，以及它们的优缺点：
交易规则：
1. 市场交易：ETF可以像股票一样，在交易所上市交易。投资者可以通过证券账户在交易时间内买入和卖出ETF股票，并且可以根据市场价格实时进行交易。
2. 基金净值：每个交易日结束时，ETF的基金公司将计算基金的净值，并公布这个净值。投资者也可以根据基金净值来买卖ETF股票。
费用：
1. 管理费用：ETF通常会收取管理费用，用于基金管理和运营成本。这些费用通常以年费的形式计算，并从基金资产中扣除。
2. 交易佣金：在买卖ETF股票时，投资者可能需要支付交易所的交易佣金。交易佣金的费用取决于经纪商和投资者选择的交易方式。
优点：
1. 股票交易便捷性：ETF可以像股票一样在交易所交易，投资者可以在交易所开市时间内即时买卖。这使得投资者可以迅速调整投资组合，根据市场变化及时进行交易。
2. 投资多样性：ETF代表着一揽子的资产，如股票、债券、商品等，可以提供广泛的投资选择，使投资者能够在不同资产类别之间进行分散投资。
3. 透明度：ETF的组合通常是公开透明的，投资者可以在每日公布的基金净值中了解其资产状况，也可以查看基金的持仓。
缺点：
1. 费用：与其他基金产品相比，一些ETF可能有较高的管理费用，这可能会影响长期投资回报率。
2. 市场定价差异：在某些情况下，ETF的市场价格可能与其基金净值有所偏离，即溢价或贴水。这可能会导致投资者在买入或卖出ETF时获得不理想的价格。
3. 潜在流动性风险：ETF在交易所上市交易，投资者可能会面临流动性风险，即在某些情况下，可能无法迅速买入或卖出所需的股票数量。
【社会责任】社会责任投资（二）：社会责任投资基金
1、四只社会责任投资基金概况
调查显示，截至2015年底，共有4只社会责任投资基金（ETF及其联接基金按一只计算），分别是：兴全社会责任混合型证券投资基金、建信上证社会责任ETF以及联接基金、建信社会责任混合型证券投资基金、汇添富社会责任混合型证券投资基金。各只基金的净值、回报率、排名数据请见下表：
国内首只社会责任基金——兴全社会责任混合型证券投资基金成立于2008年4月30日，该基金在投资决策中综合考虑公司发展的经济、持续发展、法律与道德等因素，在追求投资业绩的同时，影响或者推动公司社会责任的履行，促进社会的和谐发展。业绩基准为：80%*中信标普300指数＋20%*中信标普国债指数。
2010年5月28日，建信基金管理公司的建信上证社会责任ETF以及联接基金成立。建信上证社会责任ETF基金以标的指数成份股票、备选成份股票为主要投资对象，通过指数化投资，跟踪上证社会责任指数的业绩表现，业绩基准为：上证社会责任指数。建信社会责任ETF联接基金为上证社会责任ETF的联接基金,主要通过投资于上证社会责任ETF以求达到指数化投资于社会责任ETF,以较低的成本获得市场平均水平的长期回报投资目标。业绩比较基准为：95%*上证社会责任指数收益率+5%*商业银行税后活期存款利率。
2011年3月29日，汇添富社会责任混合型证券投资基金成立。该基金主要投资方向为国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中投资于积极履行社会责任的上市公司股票比例不低于股票资产的80%。个股精选策略用于挖掘积极履行社会责任的优质上市公司，以谋求基金资产稳健增值。业绩基准为：沪深300指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。
2012年8月14日，建信社会责任混合型证券投资基金成立。该基金产品在立足于价值投资的基础上，在大类资产配置上采用“双向行业筛选法”考察行业社会责任履行情况，并从定性分析和定量分析两个角度对行业投资进行考察，动态调整行业资产配置权重，积极把握行业景气变化中的投资机会，赢得行业配置带来的超额收益。在个股选择上，将采用“社会责任”和“基本面”双因素选股策略，兼顾个股的社会贡献和基本面，重点关注公司治理结构完善、竞争能力强、财务状况良好、估值合理甚至低估的公司，实现对投资组合的合理构建。
2、42只社会责任投资方向基金
截至2015年12月31日，共有低碳环保、美丽中国、可持续发展、绿色、公司治理、养老等符合社会责任投资等方向和理念的基金42只。其中绿色、低碳环保方向的社会责任类投资基金18只：
可持续发展方向的社会责任类投资基金2只：
美丽中国方向的社会责任类投资基金3只：
公司治理方向的社会责任类投资基金3只：
养老方向的社会责任类投资基金14只：
etf的净值怎么查？
etf基金净值查询方式：登录支付宝首页搜索“天天基金”或者支付宝app，即可免费查询。也可通过支付宝app的“我的-基金管理-查询-申购赎回”功能进行购赎回。如果忘记密码，可以通过支付宝客户端的“设置-密码重置”功能进行修改密码。赎回时，可以选择自动赎回或手动赎回。赎回金额不足1万元的，需要用户本人到柜台办理。赎回后，余额将转入支付宝账户，不会产生任何费用。
我买了建信基本面60连接，代号530015，买的时候是一元，2011年8月份买的，现在跌跌涨涨成0.9890了，请问我
处于亏损状态，因为它是ETF所以没法帮你计算你亏损多少，你的成本应该在1元之上。计算你亏损多少最简单的方法是，你看一下你这只基金的总市值与你投入资金的总数差。
知名基金公司有害序生营跑后项伟变哪些ETF基金，现在适合投资哪些？
华夏上证50ETF；华夏中小板ETF；华安上证180ETF；华泰柏瑞上证红利ETF；工银上证央企ETF；华宝兴业上证180价值ETF；（有ETF联接基金）交银上证180公司治理ETF；（有ETF联接基金）易方达深证100ETF；（有ETF联接基金）易方达上证中盘ETF；（有ETF联接基金）南方深成ETF；（有ETF联接基金）博时上证超级大盘ETF；（有ETF联接基金）建信上证社会责任ETF；（有ETF联接基金）。ETF联接基金可从基金公司申购。（ETF基金自身在股市买卖）。场外待观察！仅建议。