摘要：博涵复盘12.15：金融突破后的操作思路！ 博涵复盘12.15：金融突破后的操作思路！ 打板是刚，低吸是柔，半路是刚而柔，刚柔兼得，天下无敌！ 周五权重搭台，指数突突突，后面赚钱
博涵复盘12.15：金融突破后的操作思路！
博涵复盘12.15：金融突破后的操作思路！
打板是刚，低吸是柔，半路是刚而柔，刚柔兼得，天下无敌！
周五权重搭台，指数突突突，后面赚钱效应还是会回到题材股上，权重搭台题材唱戏......
周五市场暴涨的大金融股过度亢奋，周一有回调的压力，成交回报看同花顺机构和北上资金卖出超过2亿，这对周五的金融股都将是承压的一方面，周一指数小幅低开概率很大；
但周末消息面的影响还是有的，如果大金融表现能持续超预期，那对后市可以看高一线；
如果继续抄金融股，一方面关注机构大买的小盘证券股南京证券，一方面关注互联金融中的小盘科技股汇金科技、熊猫金控、顶点软件、银之杰这些；
如果金融股持续爆发，这些小盘金融股将会率先上涨，
19年年初顶点软件、银之杰这些票一个月时间涨了接近两倍，如果周一金融股不够持续这类票也可放在股票池里，后面假如走小趋势可以逢低建仓做中线等春季行情到来。
这一切都是在推演中，如果周一指数继续在金融推动下高举高打，潜伏金融股做波段就可以开始了。
周五金融股大涨，科技股被抽血，但也走出了东方通这样的新高股，田中精机连板带动无线耳机大涨，芯片方面大港股份、海伦哲连板，周一如果金融股回调，资金将会继续回流科技股，这也符合近期科技股一贯的表现，涨几天回调到5、10日线继续涨。
总体来说，科技线和金融线周五平分秋色，科技线更胜一筹！
重点个股和题材点评：
南宁百货：周五高开秒板，略超预期，明天再去接力有些被动，如果小平开或者小高开可以低吸考虑赌板。
万通智控+漫步者+麦克奥迪：万通智控5日线支撑，漫步者5日线支撑，麦克奥迪10日线，这三支票都有强庄运作，如果在支撑线上回踩站稳还可继续差价或者低吸。
东睦股份+环旭电子：东睦股份在今年三季度收购东莞华晶之后，已经战略发展MIM，这次拟收购富驰高科，算是对布*MIM的兑现，消费电子是MIM爆发的最强市场下游，所以近年来MIM公司业绩出现爆发式增长，周四说了此票二板有可能放量，如果排板还是可以扫的到的，这票前面一字板我都有关注过，没走出来，这次看能否走出连板；
环旭电子，发布收购预案，协同效应增厚业绩，周五是缩量涨停，明天的买点依然还是换手扫二板。
南京证券+汇金科技：南京证券机构大买，但周五爆量，同时接近前高位置，抛压蛮大，周一连板概率较小，但这种低位机构大买的品种值得重点关注，后面走趋势的概率非常大，等调整下来低吸做波段趋势；
汇金科技，金融科技周五的先锋，连板的概率也比较小，但看看顶点软件2月1号那天涨停后接下来的走势就知道了，它和南京证券一样，也有可能走趋势，后面小阴小阳线走上升趋势，可以低吸差价。
田中精机+东方通：田中精机无线耳机二连板龙头，周五无线耳机的大中军亿纬锂能机构大买，鹏辉能源也有涨停，关注此票周一的承接力，东方通新高，目前人气非常高，周一也可看承接力考虑要不要去吸。
斯迪克+新大正：两只基本面都不错，新大正机构周五有买，斯迪克等调整充分企稳在考虑；
贝斯美周五涨停，底部启动，可多关注能否二板。
目前说硬核科技股是*部牛市可能会有人质疑，因为周五略有调整，但我敢肯定的告诉你，这种*部牛市后面还会持续下去，什么时候会结束，我也不知道，反正站在风口上，尽情享受利润，回踩5、10日线要敢于吸，想当初多少人反复都在说沪电和闻泰见顶了，可是人家走势证明大多数人都是错的，不断的新高就是证明。
芯片：北京君正、兆易创新、捷捷微电、通富微电、北方华创、长电科技、景嘉微、中科创达、长盈精密、华天科技
已经涨起来的晶方科技剔除股票池，其它还是可以高抛低吸。
miniLED:三安光电、欧菲光、聚飞光电、华灿光电、勤上光电、水晶光电、
靶材：有研新材、阿石创、江丰电子
澳交所：
周五有高潮的意思，周五和周末出了消息，主要看恒基达鑫和华金资本这两只核心股。
分拆上市：
同样是周末出的消息，关注海伦哲这只二连板的龙头，如果有秒板个股也可扫板。
明日操作方向：
还是低吸为主，科技线回踩吸科技线，中线可以考虑埋伏金融股。
以上仅代表个人复盘看法，内容仅供学习交流，不做任何个股推荐，更加不对你构成投资建议，股市有风险，投资需谨慎！
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今天三大指数十点半之前弱势震荡，上证最低2917，正好探至10月21日的低点，60天均线暂获支撑后，在银行为首的大金融奋力护盘，及家电板块发威下带起情绪和题材，游资开始发力进场，日线走出“一阳吞两阴”，但量能出现萎缩，目前看沪指仍守住60天线，不过向上空间也不大，周五反弹后意味着又回到之前的三角形整理状态，后面震荡空间将越来越小，随时将面临变盘，如何演化还要看周末以及下周的消息面情况，到发稿没有什么利好消息，只有新股继续发行4家。
收盘指数平量上涨，站上5日均线，预计下周继续震荡为主，震荡空间292-3000点，能否突破，重点看指数是否短线压力仍在2956－2976，强压力在2986-3026，操作上在市场没有明确做出方向选择之前，仍建议用小仓位在2926－2900低吸，到2956－2976及2986-3026分批高卖。
题材上，今天涨停板依然是区块链半壁江山个，区块链经过连续三天杀跌，基本亏钱效应逐渐得到改善，资金开始重新收缩战线狙击形态良好个股，预计区块链依然会是下周题材的重点，只不过在个股选择上，尽量选择形态和筹码良好个股为主。
诚迈科技:老妖股反抽板，龙虎榜显示三家机构买入6700万，外加中信上海分公司猛男重金介入6200万，大佬看空区块链，找题材反向标的。周一如果有下杀拐头，可以控制仓位低吸介入。
飞力达:长三角+区块链+创投+双十一，爆量分歧二板，龙虎榜显示今天卖三和卖四应该是之前的老庄砸盘走人，买入上成都蜀金，北京车公庄，宁波甬江等一线游资介入，市场合力板，运气好盘后长三角出利好，该股有望周一走出弱转强三连板。
丰华股份:ST摘帽+小盘，爆量分歧三连板，龙虎榜显示之前介入的游资都撤退，今天部分小游资介入，盘小是优势，反题材标的，4连板预期。
宝鼎科技:老妖反抽板，龙虎榜显示，华鑫淞滨路的炒股养家买入2431，杭州解放东路，无锡梁清路，华鑫南平解放路，上海东明路多家知名游资介入，受市场情绪左右。
交建股份:开板次新+低价低市值，龙虎榜显示，华泰武定路，国君南京太平南路，北京远大路，杭州飞云江路众多顶级游资齐聚，而且买入都是1700万左右，属于市场合力，该股周一只要筹码稳定有望走出二连板。
易见股份:区块链标杆+老龙头5天4板，龙虎榜显示，之前进场的中信上海分公司忍了一天，今天赚钱出*，而杭州新塘路7000万锁仓，国君南京太平南路周三介入，昨天和今天继续加仓，目前一亿资金锁仓，买二中国银河长宁镇宁路也是一亿资金锁仓，该股顶级游资介入并锁仓，后市可能高溢价，继续连板预期不高。
格力电器:赵老哥买入2.14亿，赵老哥今天大笔买入格力电器接力基金抱团。
当代东方:炒股养家买入300万。
金固股份:首板，成都系买入1700万。
漫步者:3家机构买入5500，机构还是尝试布*。
最后说一下章盟主：章盟主近期手气不灵，今天地板上割了600万乐心医疗，割了867万的暴风集团，低吸1774万的智度股份尝试反包失败。昨天在中国长城上低吸了2.5亿资金。
长三角生态绿色一体化发展示范区，横跨沪苏浙，毗邻淀山湖，位于上海青浦、江苏吴江、浙江嘉善三地，面积约2300平方公里。示范区先行启动区为660平方公里，行政区域包括金泽、朱家角、黎里、西塘和姚庄。
证监会核发4家企业IPO批文
五洲新春：公开发行可转债申请过会
通化东宝：特宝生物科创板IPO获通过公司持股33.94%
大理*业：收到**补助270.1万元
亚士创能：获得**补助626.8万元
领益智造：非公开发行股票申请获审核通过
招商银行：全资子公司招银理财获准开业
海伦哲：控股股东及部分监事、高管人员计划减持
步长制*：获得*品补充申请批件
兰石重装：控股股东拟减持不超2%股份
*ST生物：股东上海和平正沟通承债式股权转让方案
新凤鸣：年产56万吨差别化、功能性纤维新材料项目投产
新湖中宝：连续5日涨停公司再度提示风险
江苏索普：重组上会11月4日起停牌
南纺股份：重组事项获有条件通过11月4日起复牌
博威合金：公开发行可转债申请获审核通过
飞乐音响：收到上海证监*行政处罚决定书
曙光股份：大股东华泰汽车所持股份被司法冻结
倍加洁：子公司取得《企业境外投资证书》
三全食品：10月共收到**补助1034万元
海伦哲：控股股东及监事高管拟减持不超5.2146%股份
飞力达：公司业务未涉及区块链概念
晶华新材：收到拆迁补偿款4831万元
永吉股份：股东圣泉实业拟减持不超过350万股占比0.84%
通化东宝：参股公司特宝生物科创板上市申请获审核通过
恒瑞医*：董监高拟合计减持不超过66.48万股占比0.0150%
桃李面包：股东拟大宗交易减持不超2%股份
中联重科：与芜湖签署协议打造高端智能农机制造基地
凯美特气：全资子公司安庆凯美特例行停车检修
(仅供投资者参考，不构成投资建议；股市有风险，投资需谨慎。)
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祝大家周末愉快！
有一种美好习惯，叫做阅后点赞！谢谢！
海伦哲能不能融资融券？
不能。因为海伦哲（002415）是深圳交易所的科技创新板股票，科创板股票不可以融资融券。科创板股票是我国资本市场不同于主板和中小板的一个特殊板块，其目的是为了支持中国高科技企业的发展，因此规定科创板股票不可以融资融券，以保障投资者利益和市场稳定。所以，海伦哲不能融资融券。融资融券是投资者以现金或现券向证券公司融入资金或证券，以便在获得资本充足后，进行大量的股票交易和投机活动。它属于一种有杠杆作用的交易方式，在政策调整和市场状况不佳时，存在着较大的风险。因此，融资融券需要投资者谨慎对待，了解风险和规则后再进行交易。
什么样的股票是有庄控盘的？
现在已经不是庄股时代了，庄股时代是那种没有大盘股的时代，现在的上市公司动辙几十亿股本，庄是抬不动的。但还是有庄股的。注意那些流通盘不大，只有几亿股甚至几千万股的。标准之一是盘中出现异动，股价急上急下；或者成交量骤然放大；标准之二是股价反向运行，比如大盘走好个股普涨，它却在没有利空的情况下走弱，或者明明有利好却下行，有利空去走强，这种都值得注意；标准之三是获利盘丰厚却严重缩量，换手奇低的，这种一般庄的控盘度比较高了。要注意现在庄股操作的方法跟以前也大不一样了，现在庄重点选那些盘子不大，题材显眼，容易拉升也容易吸引跟风盘的股票，一般是快进快出。很难跟的。其实现在做股票还是不要把注意力放在庄股上好，很难坐它的轿子。不过，从另一角度说，谁控制市场谁就是庄，现在最大的庄是基金、社保、险资、QFII这些机构投资者，还有一些实力雄厚的游资。它们是新时代的庄。隆平高科就是现在这个年代典型的庄股了。呵呵。
中国股市都有哪些庄家
股市中的庄家主要是指基金,保险,社保基金,qdf2等大的机构资金,股市和股票的涨跌关键其实就是他们,他们起着四量拨千斤的作用,他们决定了股市和股票的未来趋势,在他们大规模做多的情况下是牛市,大规模做空出货就是熊市很简单,所以把握住机构的建仓和减仓趋势才不会下错赌*,在熊市中一定要谨慎抄底,因为底是机构大规模建仓抄出来的不是散户抄出来的.以上纯属个人观点请谨慎采纳朋友.
海伦哲主营业务？
海伦哲是一家专注于生态环境治理和绿色发展的公司。主要业务包括污水处理、废气治理、固废处理、水处理、绿色能源等方面。公司自主研发了一系列环保技术和产品，以提供高效、可持续的解决方案。海伦哲致力于保护环境、提高资源利用效率、改善生态环境质量，为客户提供绿色、清洁的生态产品和服务。同时，公司积极拓展国际市场，推动环保行业的全球合作和发展。通过持续的创新和投入，海伦哲致力于成为环保领域的领军企业。
谈资周报|资本市场每周资讯05.22-05.28
Part.01
每周发布链接
为贯彻落实扩大期货市场对外开放相关工作部署，近日，证监会依法核准Morgan Stanley(摩根士丹利)在北京市设立摩根士丹利期货(中国)有限公司。
下一步，证监会将继续深化期货市场对外开放，支持符合条件的境外机构投资境内期货公司，不断提升期货市场运行质量，服务实体经济高质量发展。
上市公司是实体经济的“基本盘”，也是资本市场的基石。提高上市公司质量对于促进资本市场高质量发展、加快建设现代化产业体系、构建新发展格*具有重要意义。习近平总书记、d中央高度重视资本市场改革发展。2020年，中央深改委审议通过了《健全上市公司退市机制实施方案》，***印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》。证监会认真贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和d中央、***决策部署，将提高上市公司质量作为全面深化资本市场改革的大事来办，坚持市场化法治化国际化，坚持存量与增量并重、治标与治本相结合，深入推进公司治理专项行动，加强信息披露、公司治理、并购重组等基础制度建设，持续强化监管执法，依法严格执行退市政策，切实把好市场入口和出口两道关，积极培育优胜劣汰的市场生态，为上市公司高质量发展创造好的条件。
通过这几年的努力，我们上市公司的面貌和质量发生了可喜的变化，规范化运作和治理水平明显提升，信息披露质量不断改善，高质量发展的基础更加牢固，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了有力支撑。一是重要性持续增强。目前A股上市公司超过5000家，占全国企业数量不足万分之一，但却汇聚了“大而优”的行业龙头和“小而美”的细分市场冠军，在科技创新、吸纳就业、稳定经济等方面发挥着“压舱石”作用。2022年上市公司实现增加值18.23万亿元，占GDP的15.1%;合计贡献税收4.79万亿元，占全国税收总额的28.7%，较3年前提高5.8个百分点;提供就业岗位超过2900万人，支付员工薪酬6.24万亿元，上市公司日益成为国家和居民财富的重要创造者。二是成长性不断凸显。2022年，上市公司克服多重不利因素冲击，实现营业收入71.53万亿元，净利润5.62万亿元，分别是3年前的1.35倍和1.31倍，展现了我国经济的活力和韧性。三是规范性稳步提升。公司治理专项行动成效显著，大股东资金占用、违规担保等突出问题整治取得明显成效。积极畅通投资者沟通渠道，上市公司召开业绩说明会覆盖率超过95%。上市公司治理内部规章制度基本完备，组织架构不断优化，逐步成为践行现代企业制度、规范运作的优秀代表。四是引领创新作用日益突出。随着注册制改革的全面落地，主板、科创板、创业板、北交所多套标准并行，更多具备高质量发展潜质的创新型企业获得资本市场支持。2022年，上市公司研发投入达1.66万亿元，占全国研发支出的五成;高技术制造业上市公司研发强度达6.71%，大幅领先全国平均水平;累计披露专利数量占全国专利数量的近三分之一。上市公司在一些关键技术领域实现重大突破，原创技术不断涌现，在落实创新驱动发展、推动经济转型升级中的引领作用更加凸显。五是积极履行社会责任。近几年，上市公司积极参与防疫抗疫，保障物资供应，展现了能力和担当。主动服务国家战略，持续增加资金投入，优化帮扶模式，成为乡村振兴的重要力量。积极回报投资者，2022年度分红派现首次突破2万亿元，同比增长17%。践行ESG理念，逾1700家公司单独编制并发布2022年ESG相关报告，较上一年大幅增加。
这几年上市公司质量的提升，有力支持了宏观经济大盘稳定和整体好转，也夯实了资本市场稳定健康发展的基础。
提高上市公司质量需要长抓不懈。当前，上市公司面临的内外部环境发生深刻变化，持续提高上市公司质量压力与挑战不小。一方面，世界正处于新的动荡变革期，地缘**格*充满变数，逆全球化思潮泛滥，美欧银行风险事件频发，全球金融市场波动加大，输入性风险不容小觑。另一方面，我国经济恢复态势良好，但需求不足、预期不稳问题仍然突出，一些领域还存在不少风险隐忧。在此背景下，部分上市公司创新发展和转型升级面临新的挑战，经营压力加大，一些违法违规行为容易“死灰复燃”，这些无疑会增加提高上市公司质量的工作难度。
同时，我们更应当坚定信心，积极应变，紧紧抓住上市公司发展新的机遇。首先，d的二十大擎画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图，对加快构建新发展格*、着力推动高质量发展进行了战略部署，强调要健全资本市场功能、提高直接融资比重。今年以来我国疫情防控取得重大决定性胜利，经济社会全面恢复常态化运行，财政、货币、产业、科技等各方面政策向稳增长聚焦发力，经济发展呈现回升向好态势。其次，我国有世界最完整的产业体系和潜力最大的内需市场，是全球工业门类最齐全的国家，经济活力强、韧性大、潜力足，稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变，这是上市公司高质量发展的根基所在。再次，股票发行注册制改革的全面落地，从监管逻辑、发展质量、投资者结构、市场生态等方面带来全方位的变革，有利于持续增强资本市场的活力和韧性，加快中国特色现代资本市场建设，为上市公司高质量发展提供良好的资本市场环境。
上市公司质量很大程度上决定着我国资本市场的发展质量，体现着中国经济的成色。资本市场要发挥好“晴雨表”功能，体现现代化产业水平和经济高质量发展要求，就必须共同努力打造更多领跑行业发展、引领科技创新、核心竞争力突出的优秀上市公司，这是我们走好中国特色现代资本市场发展之路的应有之义，也是做好上市公司监管工作的使命所在。去年底，新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案已经启动实施，工作重点从“治乱”转向更深层次的“提质”，挑战更大、任务更重，必须克服困难，多管齐下进一步推动上市公司高质量发展。
一要固本强基，构建好用管用的法规制度体系。经过前期的整合，上市公司监管制度“数量”大幅精简，但仍然存在法规体系不够健全、规则层级不尽合理等问题，制约了相关制度的作用发挥，这迫切需要我们在提升制度规则“质量”上下功夫。要科学设计监管法规体系，有效衔接《公司法》《证券法》，推动出台上市公司监管条例，通过“补齐一批、修改一批、理顺一批”，对现有规则进行整体性重构，不断提升上市公司监管法规的体系化、规范化、科学化水平。
二要聚焦问题，规范公司治理和信息披露。良好的公司治理和规范的信息披露是高质量上市公司的重要标志，也是提高上市公司质量的重要抓手。要大力抓好公司治理监管，以最佳实践案例创建为抓手，深入开展公司治理成效提升活动，强化“关键少数”治理意识，加强内部监督制约，健全上市公司业绩说明会常态化机制，积极引导各类主体有效参与公司治理，推动上市公司治理再上新台阶。同时，完善全面注册制下的信息披露制度，强化信息披露一致性监管，提高信息披露质量，打造更加公开、透明、可信的上市公司。
三要树牢导向，培育优胜劣汰的市场生态。提高上市公司质量，既要抓好增量优化，也要抓好存量提升。要推动全面实行股票发行注册制走深走实，严格把好市场入口关，不断增强制度适应性，引导市场资源更多向科技创新企业倾斜，更好服务国家创新驱动发展战略。优化并购重组、股权激励等制度安排，支持优质上市公司发展壮大。切实落实“两个毫不动摇”，加强与国资委、地方**等的合作，落实新一轮深化国资国企改革部署，提高国有控股上市公司竞争力;营造公平竞争的市场环境，支持民营上市公司发展壮大，充分激发各类经营主体活力。深化分类监管，巩固风险公司压降成效。严格退市监管，持续畅通多元化退出渠道。
四要惩防结合，从严打击财务造假。财务造假是资本市场的一大顽疾，不仅严重破坏市场诚信基础，也影响上市公司整体形象，必须从严惩治。我们将健全防范打击财务造假的长效机制，针对严重舞弊、资金占用等重点问题，开展专项治理，加强线索发现、检查、处置的全流程监管。强化财务造假案件的行刑衔接，加大对“关键少数”和中介机构的立体化追责力度，对参与造假的其它主体一并纳入打击追责的范围，打破造假的生态圈。
提高上市公司质量是一项复杂的系统工程，但上市公司自身是内因，是责任主体，也是最终受益者。各上市公司要深刻认识提高质量是自身责无旁贷的重要使命，主动扛起自我规范、自我提高、自我完善的责任，牢记“四个敬畏”，守牢“四条底线”，勇于担当、主动作为，真正成为各类企业中的“优等生”。
一是不造假。资本市场要健康繁荣，没有“真”的基础，市场信任、信心和发展就无从谈起。信息披露是资本市场的生命线，提高上市公司质量首先要解决信息披露真实性的问题。一个好的上市公司，一个负责任的实控人、大股东，就必须讲真话、做真账，不操纵业绩，不欺骗市场，不误导投资者。这是底线，不是高要求。个别公司编故事、做假账、搞虚假披露，严重损害市场信心，也毁掉了自身荣誉、自身发展。在这个问题上，各上市公司一定要警醒，要算大账、算长远账，牢牢守住底线。
二是不背信。与普通企业不同，上市公司具有很强的公众属性，必须树牢上市公司姓“公”的意识，敬畏法治、敬畏规则。上市公司的实控人、大股东和董监高都寄托着广大投资者的信任，投资者把大量的资金投给你们，这是多大的信任和托付!大家一定要倍加珍惜和敬畏这份信任，忠实履行信义义务，强化诚信契约精神，重视业绩承诺履行，不做侵占资金、违规担保、利益输送等任何背信损害上市公司利益的事情，要把全部精力放到搞好经营、提升业绩上，要对得起广大投资者的信任。背信损害上市公司利益是刑事犯罪，违反的，必将受到严惩。
三是强主业。主业突出、业绩优良是上市公司高质量发展的体现，也是赢得投资者青睐、赢得市场地位的关键所在。要有强烈的实业报国情怀，扎根实体、苦练内功，聚焦主业、做精专业，踏踏实实把自己的事办好、把企业经营好。大力弘扬企业家精神和工匠精神，既要在激烈的市场竞争中保持定力，不盲目扩张，打造别具特色的中国精品和基业长青的百年老店，也要善于抓住全球产业结构调整的新机遇，勇于开辟新领域、新赛道，加快建设世界一流企业。
四是谋创新。创新是引领发展的第一动力。上市公司作为要素集成中心、成果转化中心，要主动站位国家发展战略需要，用好资本市场这个“助推器”“催化剂”，科学谋划创新活动，提高创新的针对性、有效性，为重点、关键领域的技术突破作出贡献，推动“科技—产业—金融”良性循环。上市公司要争做提升产业链韧性、推动产业链升级的表率，更好助力打造自主可控、安全可靠、竞争力强的现代化产业体系。
五是重回报。提高上市公司质量，是对投资者最好的保护。实控人、大股东要始终敬畏投资者、尊重投资者、保护投资者，保持好“上市”初心，牢记上市不是终点，而是高质量发展的新起点，必须通过提升治理水平和核心竞争力，努力创造更多的价值，让投资者真正分享到企业发展壮大带来的红利。要完整、准确、全面贯彻新发展理念，积极回馈社会，履行好社会责任，做有回报、有担当、受尊敬的上市公司。
Part.02
每周监管案例
@为了规范而了解.com
序号
类型
事由
文件名称
发文
日期
1
警示函
1、在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况
2、研究报告业务管理制度不健全,对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位,存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况
3、在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况
北京证监*：《关于对首创证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》〔2023〕89号
5.25
2
警示函
1、在2017年恒信东方文化股份有限公司非公开发行股票过程中,对实际出资人认购的股份提供本金安全及固定收益保证。该协议对投资者投资决策有重大影响,未及时向上市公司提供相关信息,也未配合上市公司履行信息披露义务,导致上市公司未对外披露上述协议
2、作为恒信东方控股股东,因触发股票质押式回购协议约定的违约处置条款,所质押的986,646股公司股份被强制平仓,存在减持前未披露减持计划的情形
北京证监*：《关于对孟某采取出具警示函监管措施的决定》〔2023〕88号
5.24
3
警示函
信息披露违规
公司2020年、2022年存在重大诉讼、仲裁事项未及时披露问题。其中，2020年累计涉案金额12.2亿元，占2019年经审计净资产的11.61%；2022年累计涉案金额28.81亿元，占2021年经审计净资产的24.58%。
河北证监*：《关于对庞大汽贸集团股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》〔2023〕8号）
5.22
4
监管措施
2023年4月28日，公司发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》。因子公司前期对部分工程项目收入确认的会计处理存在差错，公司对2021年年报财务报告数据进行了差错更正，调增营业收入364.77万元，调增利润总额364.77万元，调增净利润273.57万元。公司2021年年报财务报告中相关财务数据信息披露不准确。
山西证监*：《关于对山西科新发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》〔2023〕9号
5.22
5
警示函
在吉林省差旅天下网络技术股份有限公司2019-2021年度财务报表审计项目执业中存在以下问题：
在差旅天下2019-2021年年报审计项目中，未恰当评价公司差旅平台收入确认会计政策的合理性，未识别出公司差旅平台收入采用总额法确认收入存在错报。
吉林证监*：《关于对中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）及许某、刘某、李某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕10号
5.24
6
监管措施
1、制度建设及执行方面
公司未按照审慎经营的原则,建立健全并有效执行基金销售业务的内部控制和风险管理制度,完善内部责任追究机制2、内部控制方面
合规风控人员未对基金宣传推介材料和新销售产品、新业务方案等进行合规审查并出具合规审查意见;年度监察稽核报告存在缺失的情况。未设立产品准入委员会或者专门小组,对销售产品准入实行集中统一管理
3、系统建设方面
未采取有效手段确保基金销售信息管理平台的安全和高效运行,对于自身原有的基金销售系统,存在开发升级不及时的情况
4、考核机制方面
对于基金销售的考核以考核基金销量为主,考核维度较为单一,未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入考核评价指标体系
江苏证监*：《关于对江苏昆山农村商业银行股份有限公司采取暂停接受新投资人开立交易账户申请行政监管措施的决定》〔2023〕60号
5.26
7
上市公司监管
1、公司2022年业绩预告不准确
2、公司未能按时披露内部控制审计报告。公司未在披露2022年公司年报的同时,披露内部控制审计报告,后续进行了补充披露,不符合《财政部证监会关于深交所主板与中小板合并后原中小板上市公司实施企业内部控制规范体系的通知》
江苏证监*：《关于对江苏澳洋健康产业股份有限公司、袁某、季某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕62号
5.26
8
上市公司监管
苏州近岸蛋白质科技股份有限公司披露存在多处错漏的2022年年度报告,影响投资者正常阅读。2023年4月28日,公司披露《关于2022年年度报告的更正公告》,同时披露更正后的2022年年度报告。
江苏证监*：《关于对苏州近岸蛋白质科技股份有限公司、朱某、王某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕61号
5.26
9
证券服务机构监管
在泰禾集团股份有限公司2021年财务报表审计项目执业中存在问题：
1、执行收入分析程序时未对重大差异进行调查
2、未按审计计划执行收入相关审计程序
3、获取的审计证据不恰当
4、截止性测试执行不恰当
福建证监*：《关于对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）及签字注册会计师刘某、苑某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕21号
5.23
10
警示函
公司资金存在被控股股东山东东方海洋集团有限公司占用的情形，公司未履行关联交易的审议程序、未按规定履行信息披露义务，公司在《关于前期会计差错更正的公告》中披露了控股股东资金占用情形。
山东证监*：《关于对山东东方海洋科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》【2023】20号
5.26
11
上市公司监管
1、收入成本确认存在跨期
2、收入确认会计政策未得到严格执行3、公司内部控制存在缺陷
4、内幕信息管理不规范
广东证监*：《关于对全通教育集团（广东）股份有限公司采取责令改正措施并对庄某等采取出具警示函措施的决定》〔2023〕35号
5.26
12
证券服务机构监管
执业的全通教育2020年年报审计工作中存在以下问题：
1、对公司2020年相关会计错报事项审计程序执行不到位
2、对公司部分业务收入确认事项审计程序执行不到位
广东证监*：《关于对华兴会计师事务所（特殊普通合伙）、林某、覃某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕34号
5.26
13
证券服务机构监管
执业的全通教育2021年年报审计工作中存在问题
广东证监*：《关于对广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）、覃某、陈某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕33号
5.26
14
上市公司监管
自2014年6月起担任博济医*科技股份有限公司副总经理。在未预先披露减持计划的情况下，于2023年2月23日通过集中竞价的交易方式减持“博济医*”股票10,000股，占公司总股本的0.0027%，成交金额11.56万元。
广东证监*：《关于对马某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕32号
5.26
15
上市公司监管
短线交易
广东证监*：《关于对雷某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕31号
5.26
16
证券经营机构监管
公司发布证券研究报告业务存在违规行为
云南证监*：《关于对太平洋证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》〔2023〕12号
5.26
17
监管措施
1、你行及部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格
2、存在未取得基金从业资格人员参与基金销售的情形
3、通过互联网等非现场方式向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务时未妥善留痕
宁夏证监*：《关于对中国邮政储蓄银行股份有限公司宁夏回族自治区分行采取责令改正措施的决定》〔2023〕5号
5.24
18
警示函
宁夏证监*：《关于对李某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕4号
5.24
19
警示函
在西南证券股份有限公司吴忠裕民东街证券营业部任职期间,存在以下违规行为:
2、作为营业部负责人,未有效落实管理责任
宁夏证监*：《关于对于某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕3号
5.24
20
警示函
作为深圳市新产业生物医学工程股份有限公司高级管理人员，在新产业披露其提交的股份减持计划后，超过上述减持计划进行减持。
深圳证监*：《关于对张某采取出具警示函措施的决定》〔2023〕55号
5.24
21
警示函
深圳前海进达基金管理有限公司作为深圳进达稳赢投资合伙企业（有限合伙）的管理人，未实际参与进达稳赢所投项目的尽职调查和投资决策，存在未切实履行谨慎勤勉义务的情形。
深圳证监*：《关于对袁某、深圳前海进达基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》〔2023〕53、54号
5.23
二、上市公司监管
上交所
证券简称
证券代码
监管
类型
涉及对象
涉及事由
发文日期
*ST宏图600122
监管工作函
上市公司,董事,监事,高级管理人员
关于江苏宏图高科技股份有限公司股票终止上市相关事项的监管工作函
5.26
大连热电600719
监管警示
上市公司,董秘
公司未及时披露日常关联交易，也未及时履行审议程序。
5.25
华盛锂电688353
监管工作函
上市公司,董事,监事,高级管理人员,一般股东,中介机构及其相关人员
关于江苏华盛锂电材料股份有限公司的监管工作函。
5.25
*ST庞大601258
监管工作函
上市公司,董事,监事,高级管理人员
关于庞大汽贸集团股份有限公司股票终止上市相关事项的监管工作函。
5.24
新潮能源600777
监管警示
一般股东
宁波吉彤所持5.93%的公司股份被司法拍卖，但未依规披露权益变动报告。
5.24
ST美讯
600898
监管警示
一般股东
上市公司控股股东及其一致行动人的持股状态受市场高度关注，应当按照规定及时披露质押情况及进展。北京战圣前期将所持的7.98%股份质押，对外披露的质押到期日为2022年9月16日，其应当及时披露质押股份的进展情况，保障投资者的知情权，但其未及时披露所称股份继续处于质押状态的进展。
5.24
瑞松科技688090
监管警示
上市公司,财务总监
公司多期定期报告披露的财务数据与实际情况不符
2021年度，公司有1份设备买卖合同及其相关依据，未完全符合公司按时段法核算收入的统一标准，应按照时点法确认收入处理。公司对上述会计差错进行更正，并追溯调整了2021年第三季度、2021年年度、2022年第一季度等财务报表。
5.24
长沙银行601577
通报批评
一般股东
公司股东新华联建设所持股份被通过集中竞价交易减持，未提前15个交易日履行预披露义务，涉及股份达1,702.30
万股，占比0.42%，减持股份数量较大。
5.24
同方股份600100
监管警示
上市公司,财务总监
公司未对长期股权投资相关核算进行正确的会计处理，导致2021年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告财务数据披露不准确，可能影响投资者的合理预期。
5.22
深交所
证券简称
证券代码
监管
类型
涉及
对象
涉及事由
发文日期
索菲亚
002572
监管函
其他人员
张某、隆东投资未按照公开披露的业绩承诺条款信息及时履行支付回购款义务。
5.24
龙星化工002442
监管函
上市公司
根据河北证监*出具的责令改正行政监
管措施的决定（〔2023〕3号）。公司未将河市奥翔运输有限公司与沙河市通泰汽车运输有限公司识别为关联方，相关关联交易未按规定履行决策程序和信息披露义务。
5.23
中色股份000758
监管函
上市公司
2023年4月6日，公司披露的《关于重大诉讼的公告》显示公司因昊悦控股有限公司未按合同约定足额交货对其提起民事诉讼，涉案总金额为7.74亿元，占公司2021年经审计净资产的17.03%，构成《股票上市规则（2023年修订）》规定的应当披露的重大诉讼事项。公司起诉时间为2023年2月23日，未及时就该事项履行信息披露义务。
5.22
ST路通
300555
监管函
其他人员
以预付货款、对外股权投资或支付投资诚意金的名义，通过多个中间方将ST路通资金划转至华元城市运营管理（横琴）股份有限公司、余姚华元建设管理有限公司等ST路通关联人的银行账户并隐瞒实际资金流向
5.22
海伦哲
300201
纪律处分-通报批评
原持股5%以上股东
机电公司所持10,748.60万股海伦哲股份于2022年10月31日、11月25日被徐州经济技术开发区人民法院在司法拍卖平台拍卖，拍卖股份占海伦哲总股本的比例为10.33%，机电公司的前述
减持行为发生在海伦哲被立案调查期间内。
5.24
尤夫股份002427
纪律处分-通报批评、公开谴责
上市公司，原实际控制人，时任董事长兼总经理，时任财务总监，时任董事会秘书
根据证监会《行政处罚决定书》（〔2020〕80号）、、（〔2021〕87号）、《市场禁入决定书》（〔2021〕22号）及深交所查明的事实，浙江尤夫高新纤维股份有限公司及相关当事人存在以下违规行为：
1、非经营性资金占用
2、违规对外提供担保
3、关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务
5.23
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海伦哲高空作业龙头上市公司不是ST了吗？
海伦哲和高空作业龙头这两个名称不是同一个公司。海伦哲是一家以涉及锂电池、新能源汽车、电网能源存储等业务为主的化工高新技术企业，成立于1996年，其股票代码在上海证券交易所上市，是一家A股上市公司，目前没有ST股的情况。
而高空作业龙头可能指的是建筑施工企业中的高空作业服务龙头，目前市场上有几家企业都可以称为这方面的龙头，例如中国交建、中铁建工、中建八*等，这些公司也都是A股上市公司，没有ST股的情况。需要具体查看股票证券代码以确保信息准确。
兰州南昌路周末复盘
周末消息面
1，中装建设：拟与恒宇集团在澳门设立合资公司。
这票蹭热点的操作实在是优秀，之前是说与央行会晤，有望参与到数字货币的第一批入链数据。然后被央行打脸，实际是造谣。
关键在于，这票造谣使股价大涨，同时还疑似配合庄路操盘，在高点出逃7000万+的资金。造谣被抓住过后的次日，又把昨天卖出去的7000万重新买回来。个人感觉也是有点心虚，这种事情有一定概率会被秋后算账。
2，美联新材：控股股东提议2019年度10转6送3派0.75元。
这里提一下，“转股是指用公司的资本公积金按权益折成股份转增，而送股是用公司的未分配利润以股利形式送股。两者都是上市公司分红的形式，但送股要缴税，转股不需要。”
简单来说，当每股资本公积金为1.00元时，该公司股票相应地具备了10转增10的能力。
而资本公积金转增股本通俗地讲，就是用资本公积金向股东转送股票,每股资本公积金。资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入。股份公司的资本公积金，主要来源于的股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中，股票发行溢价是上市公司最常见、也是最主要的资本公积金的来源。
美联新材的美股资本公积金是0.61元，这也就刚刚好满足10转6股的条件。这票可以说是高送转的极限操作了，仔细一看，下个月3号要解禁1.75股，二十多亿人民币啊。这个送转大概还是为了拉高股价，为解禁做准备。
3，证监会：分拆上市盈利门槛从10亿元降至6亿元。
这个大幅降低门槛，直接利好分拆上市概念股。
4，外围冲高回落。
盘面梳理
1）科技线。 东睦股份，金属粉末注射成型（MIM）产品专业制造商，此次收购的标也是MIM产品制造商。东睦股份此前的一字板，是炒作华为折叠屏，同期的MIM概念龙头是精研科技，自上次以来已经走出一波趋势并且破新高。东睦股份，上周五的抛压较大，通道d吃掉大部分抛压过后，散单又承接了一部分。
大港股份，扩大产能+芯片。烂板回封，买一独大。
环旭电子，收购资产。接近400的流通盘，市场还能给出一字板，说明足够强势。
澄天伟业，芯片概念的低市值票，属于看见大港股份一字板后的套利，9.50大港股份炸板，澄天伟业跟随炸板。
田中精机，新出来的无线耳机概念，属于低位+低市值，2板。
科森科技，消费电子+无线耳机，属于套利环旭电子的一字板和田中精机的2板。
跃岭股份，冲板回落，芯片+人民币贬值的叠加的最低市值，有资金对此作了套利，不过芯片概念的表现比较弱，还是炸板了。
飞龙股份，芯片+新能源汽车，相对低市值票，股价处于低位，上板后抛压较小。
海伦哲，芯片+新能源汽车+股权转让+分拆上市，这票的概念有点多，属于低位的1进2.
星徽精密，主营业务有铰链，+无线耳机概念，属于套利东睦股份。
东尼电子，无线耳机的低市值票，跟随版块做了个反抽。
东方通，软件中间体，最近被多家机构研报吹票。形态上前一天水下大长腿，今天竞价高开，表明受到资金的认可。
前几天华为成立云计算公司，而东方通的中间件产业生态合作将成为华为重点培育对象。具体的研报逻辑，这里贴一下，
东方通是中国国产中间件的开拓者和领导者，市场份额处于明显领
先地位。
测算中国中间件的潜在市场空间超150亿元，云计算时代商用中间
件空间将进一步扩大，
云中间件成为行业新态势，东方通携手华为云积极布*云中间件业
务。iPaaS的成功催生了MwaaS(中间件即服务)业务，成为全球中间
件行业热点。中间件并非华为主赛道，中间件产业生态合作将成为
华为重点培育方向。东方通是华为第一批重点合作的中间件厂商，
2019年9月19日，其应用服务器中间件Tongweb产品入驻华为云
商城；此外，东方通布*云化产品多年，基于细分市场需求推出多
个云化中间件产品，积极拓展云中间件业务。
利通电子，电子制造的最低市值，套利环旭电子的细分行业。
今天的多元金融表现强势，属于金融行业的细分行业，那么资金就按照这个细分行业的思路去做的套利。这种方式又更加细分了，目前是刚开始发现在用，所以，出现机会的话可以多用用。
思特奇，华为概念+云计算的低市值票，看样子是对东方通的套利。
科技线这边的两只核心票，目前是大港股份，东睦股份和东方通，海伦哲成为了分拆上市的领先身位票。
2）金融线。 熊猫金控，多元金融行业的最低市值。
汇金科技，金融科技+横琴新区，叠加了老大去澳门的预期，直接大高开上板。同属性的建艺集团是个庄股，华软科技尾盘出现拉升。
绿庭投资，多元金融行业的相对低价低市值，同时带了举牌概念，是加分项。
民生控股，多元金融行业的相对低价低市值。
九鼎投资，冲板回落+7％，多元金融行业，属于炒作创投时候的具有辨识度的个股，名字也有辨识度。
法尔胜，冲板回落+5％，多元金融叠加5G的前强股。
中信建投，券商的前强。
南京证券，机构主买。
京天利，股权转让+互联网金融，叠加套利的反包板。
同花顺，互联网金融的强势股。作手新一继续锁仓指南针，利用金融股的在蓄势。可以说，真的非常优秀了，只不过指南针这个确实是超顶了，带起来难度是肯定有的。但是这种思路，可见功力。
融钰集团，金融科技的低价股，超跌形态。
银之杰，炸板回落，互联网金融+金融科技的前强股，也是跟风股，位置不太好。
金融线目前最强的两个属性是，多元金融行业和互联网金融概念，金融科技也算。不过上周五这边已经挖得差不多了，可尝试作为一个叠加属性去选股。
3）泛股权。 南宁百货，竞价大高开，在板上烂了一天，但是承接足够，属于烂而不弱。全天换手超过33％，明天的竞价比较关键，低开的话，会面临比较强的抛压。
博深工具，收购资产。
曙光股份，新能源汽车+股权转让，南宁百货上板使股权转让概念仍然具备套利价值。
股权转让仍然可以作为加分项来进行套利。
4）次新。 贝斯美，盘后没出榜，感觉是资金选出来一个近端中的低市值票，做了一个超跌反弹。引导资金回流次新股，算是为周四的天地板新股做了一个迂回战术。
钢研纳克，佛山老师继续加仓，北京远大路也来了，表示对次新仍然不死心。但是，往往大盘好的时候，次新这边的关注度就不会特别大。这个有点不好办，感觉这票不能说死了，应该还要磨一磨。
5）其他， 莎普爱思，眼科医疗概念。
星期六，服装家纺行业的前强股。涨停原因不明。
**石，壳资源+股权转让，庄路票
长城影视，封单量不够，有笔9502的封板单子成交了不到一半的时候撤单了，引起后面排队的撤单，然后炸板。
佩蒂股份，宠物经济概念的高辨识度票，前段时间三大报倒是吹过宠物经济，这两天没看见有相关的消息面，属于超跌反弹。
鹏辉能源，锂电池+无线耳机+新能源汽车，盘口中出现机构单。
亿纬锂能，锂电池+无线耳机+新能源汽车，盘中出现机构单。
恒基达鑫，横琴新区的前强股，一直有资金在里面运作，竞价高开后上板。属于博弈老大去澳门的消息。在认可这个逻辑的前提下，看见高开后去黄线位置低吸一把，也是美滋滋。
三花智控，新能源汽车，东方证券研报吹票，东川路带着马甲又来了，表示最近市场对机构和研报逻辑都很认可，刚好符合我的口味。
东方日升，光伏概念，盘中出现机构单。
璞泰来，新能源汽车+锂电池，趋势大票。
金层股份，光伏概念+锂电池概念，最低市值的套利板。
关于大盘
上涨指数放量上涨，这两天指数的问题不大，但是这个位置涨一点或者回调一点都有可能。比较正常的情况应该是，金融搭台，题材唱戏。
创业板指数突破压力位，那么黄线位置又可以看作未来的支撑位。
情绪指标
龙虎榜集锦
兰州南昌路复盘图
连板股
个人操作
这段时间以来，每天竞价就按掉头一天买的杂毛，久其软件当然也要按掉。
然后按照昨天的预案弄了永冠新材。早上拉了一波后就软了，大融金这边狂吸金，题材股普遍表现不好。
最后这个钢研纳克，在车上坐过站了。一般情况下，能在公交车车上坐过站大概都是因为在车上打瞌睡了。。。
尾盘一件清仓了，这觉睡得代价有点大，目测多亏损了3-4个点。但讲真的，这一觉睡得是真滴舒服~~~
明日关注
1，美联新材的10送转9股，目前已是创业板规则内的最高送转方案，理论上明天会是个一字板了。那么，高送转的前强股，应该是会有资金过来挖掘。高送转的前强股不少，选股方向应该是以就进最好，形态市值为优，如果叠加盘面上的热点概念就最好了。
个股标的，这里就不列出来了。问财里面都找得到。
2，分拆上市概念，这边主要看海伦哲是不是顶出一字板封死。这个决定了这条线路的强度。如果开出一字板，分拆上市概念叠加盘中的热点有机会被资金挖掘。
找了一下这个叠加，没有比较优秀的标的。
3，又是周末了，所以一会再去看看周末有没有热点研报。
时间来不及了，先发出复盘，一会再选股。
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600127股票有没有庄家啊
有的。