上市分为几个板块(全面梳理北交所IPO上市路径丨《北交所IPO实操手册》上新)-鸿图投资网

摘要：全面梳理北交所IPO上市路径丨《北交所IPO实操手册》上新新书推荐 + 作为一本讲述北交所IPO实操要点的实务书籍，本书共分为三个部分，第一部分对北交所进行概述，包括北交所的诞

全面梳理北交所IPO上市路径丨《北交所IPO实操手册》上新

新书

推荐

作为一本讲述北交所IPO实操要点的实务书籍，本书共分为三个部分，第一部分对北交所进行概述，包括北交所的诞生、北交所上市条件与审核流程、北交所与其他板块上市条件及交易制度的对比等；第二部分总结了北交所上市路径的总体要求，如企业如何挂牌新三板基础层、企业股份制改造的流程等；第三部分作为本书的重点，归纳总结了实务中在北交所上市的操作要点，既有对相关规定的理解，也有对上市未过会典型案例的分析，如股权代持规范要点、“对赌协议”处理方式及案例分析、同业竞争的相关规定及解决方案、董监高变动的核查要点等等。

本书做到了理论与实务相结合、偏重实务指导，是律师、企业、初学者了解北交所IPO政策及注意点的指南用书。

★60+企业案例

系统解读北交所IPO实操要点

★16个专业图表

直观显示北交所IPO概况及上市路径

编者简介

金诺律师事务所成立于1995年，专注于商事法律服务。

金诺坚持以客户为中心，采用先进的公司化管理模式，深耕商事法律各专业领域，为客户提供定制化、高效、高质量的法律服务。金诺在天津市区和滨海新区设有办公室，拥有十六个专业服务部门，执业律师110多名，全员超过160人。

金诺的专业法律服务覆盖民商事各领域，包括公司、收并购、资本市场、破产重整与清算、房地产、建设工程、银行、保险、证券、基金、信托、不良资产、国企国资、外商投资、知识产权、海商海事、国际贸易、对外投资、海关、反垄断、反不正当竞争、人力资源与劳动、环境、资源与能源、安全生产、消防、医疗医*、税法、**法律服务以及商事诉讼与仲裁等。全方位的专业配备与丰富的实践经验能够满足各种类型客户多领域多层次的法律服务需求。

一、北交所上市条件

在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)连续挂牌满12个月的创新层公司。

符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的发行条件。

最近1年期末净资产不低于5000万元。

向不特定合格投资者公开发行(以下简称公开发行)的股份不少于100万股,发行对象不少于100人。

公开发行后,公司股本总额不少于3000万元。

公开发行后,公司股东人数不少于200人，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%;公司股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%。

市值及财务指标符合《北交所上市规则》规定的标准。

北交所规定的其他上市条件。

(二)发行人申请公开发行并上市,市值及财务指标应满足以下之一：

市值+净利润+加权平均净资产收益率:市值≥2亿元，最近2年净利润≥1500万元，且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润≥2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%。

市值+净利润+经营活动现金流:市值≥4亿元，最近2年营业收入平均≥1亿元，且最近1年营收增长率≥30%;最近1年经营活动现金流净额为正。

市值+营业收入+研发投入:市值≥8亿元，最近1年营业收入≥2亿元，且最近2年研发投入合计占最近2年营业收入合计比例≥8%。

市值+研发投入:市值≥15亿元，最近2年研发投入合计≥5000万元。

二、北交所上市一般审核流程

第一步:发行人委托保荐机构向北交所提交上市申请材料

申请材料包括但不限于:招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、法律意见书、律师工作报告、最近3年及一期的财务报告和审计报告、募集资金运用及其他文件等。

第二步:北交所作出受理决定

北交所收到发行人上市申请材料后，对申请材料作形式审查，材料齐备的出具受理通知书，材料不齐备的，一次性告知发行人补正。补正时限最长不超过30个工作日。提示:保荐机构提交的发行上市申请文件在12个月内累计2次被不予受理的，自第2次收到北交所不予受理通知之日起3个月后，可报送新的发行上市申请文件。

第三步:发行上市审核机构审核问询,出具审核报告,提请北交所上市委员会审议

北交所自受理之日起20个工作日内，通过审核系统发出首轮审核问询。发行人及其保荐机构、证券服务机构应当在收到审核问询之日起20个工作日内通过审核系统提交回复文件,至多延长不超过20个工作日。审核机构收到问询回复后,认为不需要进一步问询的,出具审核报告并提请上市委员会审议。

第四步:北交所上市委员会审议

北交所设立上市委员会，对审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，形成审议意见。审核通过的，报送中国证监会发行注册;审核认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的，作出终止发行上市审核决定。

第五步:北交所向中国证监会报送审核意见

北交所上市委员会审议通过后，向中国证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件。

第六步:中国证监会注册

中国证监会在20个工作日内决定是否同意注册。发行人发生重大事项，导致不符合发行条件的不予注册或撤销注册。提示:中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。

第七步:发行上市

发行人在取得中国证监会予以注册决定后，发行人根据市场环境，与主承销商、中介机构确定发行上市的时间与方案。启动股票公开发行前，应当在北交所网站披露招股意向书或招股说明书。招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前最后一次签署之日起算。发行人应当使用有效期内的招股说明书完成本次发行。北交所上市的一般审核流程详见图1.1。

北交所自成立之日起定位于鼓励专精特新“小巨人”企业上市，突出专精特新属性上市条件相对宽松，具有包容性，审核流程更为快捷。截至目前，除北交所外，我国还有上交所、深交所两家全国性证券交易所,其中上交所的科创板、深交所的创业板同样也鼓励具有一定创新属性的企业在此上市,对于企业来说,只有选准符合自身条件与特点的资本市场板块,上市之路才能更为顺畅。本章节从同样具有创新性的科创板、创业板的上市条件、主要交易制度与北交所进行对比介绍,三个板块之间的区别一目了然,具体可见表1.1、表1.2、表1.3。

一、市场定位对比

二、上市财务条件对比

三、股票限售及交易制度对比

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请问上市的公司有哪几种板块

1.要先取得中国证监会披露，才能发行股票。2.选择交易所：一般来说，股本1亿以上的去上交所，8000万以下的去深交所，中间的自由选择。3.如果选择深交所，股本大的去主板，小的去中小板，创业型的公司去创业板。他们的关系不是一步一步往上爬，而是不能轻易转换的，一开始报方案就确定了的。另外，新三板是给那些没有满足条件的公司一个交易的场所，其实不能算上市公司，这种公司很小，不过国家政策现在支持，以后发展好了可以转板走上面的流程成为上市公司。

OTC板块上市是什么意思

OTC板块上市指的是场外交易市场上市。OTC是指所有场外市场总称。而新三板是指代办股份系统，属于未上市股份公司的股份转让场所。简单来说就是从属关系，新三板只是OTC里面的一个细分市场。OTC没有固定的场所，没有规定的成员资格，没有严格可控的规则制度，没有规定的交易产品和限制，主要是交易对手通过私下协商进行的一对一的交易。场外交易主要在金融业，特别是银行等金融机构十分发达的国家。全世界比较有影响的OTC市场包括美国的纳斯达克(NASDAQ)、场外证券交易行情大腔公告榜(OTCBB)、粉红单(PinkSheets)；英国的替代投资市场(AIM)；法国店头市场(CMF)、巴黎新兴市场(NewMarket)；韩顷仿如国店头市场以及中国的银行间债券市场等。扩展资料：OTC的特点有：1、交易分散性此类交易市场活动不是由一个或少数几个统一的机构来组织，而是由很多各自独立经营的证券公司分别进行的。因此，这些交易活动分散于各家证券公司，而无一个集中的交易场所。证券公司即是柜台市场的组织者，又是直接参与者。他们通过参加市场交易来组织市场活动，为有价证券提供或创造转让市场。2、交雀启易的协议性柜台交易是行下的证券转让，是在证券公司和投资人之间协商议价的过程中进行的。每笔交易的参与双方都是证券公司和一个投资人，柜台交易市场上的每笔证券转让价格，一般都是由证券公司报出，根据投资者是否能够接受并进行协商调整而形成的。参考资料来源：百度百科-OTC市场

公司上市有几种方式，公司上市板块分类有哪些？ - 知乎

近年来，上市公司越来越多，而公司上市后所带来的便利也是非常的大，但是上市也不是一件简单的事情，那么公司上市有几种方式呢，下面就一起来看看吧。

在中国环境下，上市分为中国公司在中国境内上市或上海、深圳证券交易所上市(A股或B股)、中国公司直接到境外证券交易所(比如纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所等)(H股)以及中国公司间接通过在海外设立离岸公司并以该离岸公司的名义在境外证券交易所上市(红筹股)三种方式。

1、首发股票上市(IPO上市)

首发上市(IPO上市)是指按照有关法律法规的规定，公司向证券管理部门提出申请，证券管理部门经过审查，符合发行条件，同意公司通过发行一定数量的社会公众股的方式直接在证券市场上市。

为抑制房地产开发过热，去除经济泡沫成分，我国1995年开始禁止房地产业公司IPO上市。经历多年的调整，房地产市场面临新的发展良机，2001年始，随着天鸿宝业的上市，国家开始解禁，资本市场在时隔八年后重新对房地产企业开放。2001年至今，中国房地产行业共有天鸿宝业、金地集团、天房发展、栖霞建设四家公司通过了证监会的发行申请进行IPO上市。

买壳上市是指在证券市场上通过买入一个已经合法上市的公司(壳公司)的控股比例的股份，掌握该公司的控股权后，通过资产的重组，把自己公司的资产与业务注入壳公司，这样，无须经过上市发行新股的申请就直接取得上市的资格。

最主要的分主板，创业板，中小板，主要依据是公司的实力水平。此外还有新三板。

主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场(通常指股票市场)，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。

中国大陆主板市场的公司在上交所和深交所两个市场上市。主板一般是A股上市，包括深市和沪市，在中国的主板，上海A股代码以6开头，深圳A股代码以00开头。

创业板又称二板市场，是近几年刚推出的，针对一些高科技高成长企业上市。创业板代码是300开头。

创业板即第二股票交易市场，是与主板市场不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

中小板即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。中小板在深市上市，中小板的市场代码是002开头。

新三板，是指全国中小企业股份转让系统，它是与上交所和深交所并立的第三个全国性股权交易市场。

也就是要求对投资者充分披露募集股份的信息，使投资者了解发行人真实的、全面的情况，支持投资者在掌握投资信息的基础上选择投资机会和估量投资风险，作出投资决策。股份发行活动，应当是规范的，有透明度的，禁止虚假信息和欺诈蒙骗投资者的行为。

这是股份发行的基本原则，要求参与股份发行的当事人在相同的条件下，地位是平等的，相同的投资者有相同的权利，相同的发行人在法律上负有相同的责任，不应当在相同的投资者之间有不公平的待遇，或者发行人中享有法律中不允许的特殊权利。

也就是在股权发行中必须遵守统一制定的规则，当事人受到的法律保护是相同的，股份发行活动应当做到客观公正，依法办事，维护社会正义，保证有关公正原则的各项规范得以实施。

同股同利，这是指相同的股份在相同的条件下应当具有平等性。同一个公司，相同的股份，在享有的权利上是平等的，在股票上所体现的权利也应当是平等的，按持有股份的多少行使表决权，股利的分配也取决于持股的多少，不应当是相同的股份有不相同的权利和股利分配。

以上就是关于公司上市有几种方式，公司上市板块分类有哪些的介绍，希望对大家有帮助。

报纸一般有哪几个板块_一般报纸分那些板块？英语怎么说？-克丽韦雅

回复杜鹤：个版，多则几十个版甚至几百个版，按先后顺序给这些版排出的次序叫版次。[4]报头•报头指报纸刊登报名的地方，一般都在第一版的上端，横排报纸大多在上端偏左，竖排报纸大多在上端偏右，也有把...[详细]

回复钱家华：这几个是特别要注意的，费那么大劲算出来的答案要是最后因为单位没有换算，到最后还是一个字，寄。

回复商鞅：报纸不论大小，都由报头、报眼、版位、栏目组成。报头总是放在最显著地位，大都放在一版左上角，也有的放在一版顶上...[详细]

回复火山沉没：根据自己的爱好选择,分栏设计时,要注意手抄有多少板块被举报。根据自己的需要,把一张纸分成几部分,先用铅笔把每一部分划一遍,描完后,设计蕾丝,或者干脆用实线。(最好留个空格写名字)...[详细]

回复郑智雅：报纸的版面设计一般分为常见的有：流水规则式；综合交错式；对称式；花苑式；冠首式；图片式。单从报纸整个版面的构...[详细]

回复鲁若晴：各板块龙头股有哪些?答你好,龙头股,是指在某一行业中具有影响和号召力的股票,它的涨跌往往对其他同行业板块股票的涨跌起引导和示范作用。它的技术面表现和成交量都会远...[详细]

股市分为几大板块？

股市分为三大板块。1. 主板：主板股票是指在交易所挂牌交易的股票，一般是规模较大、业绩较好的上市公司所属的板块。主板股票的特点是流通性强、交易活跃。2. 中小板：中小板股票是指在交易所挂牌交易的规模相对较小、成长性较好的上市公司所属的板块。中小板股票的特点是具有较高的成长性、市值较小，投资风险相对较高。3. 创业板：创业板股票是指在创业板市场挂牌交易的新兴成长型企业所属的板块。创业板股票的特点是具有较高的成长性和投资风险，市场波动性较大。

上市分为几个板块

股票上市的板块有主板、握伍创业板、科创板、新三板四个板块。主板上市的门槛最高，实行核准制，上市流程也比较繁琐;创业板和科创板实行注册制，上市门槛比较低，上市标准多样化，流程相对较顺利;新三板是全国中小企业股份转让市场，新三板挂牌不算严格意义的上市，新三板上市的企业不公开发行，也不公开销售。【拓展资料】中国股市六大板块区别具体如下：1.上交所主板：股票代码60开头，上市首日最高涨幅44%，次日起10%涨跌幅限制，ST股票为±5%、最大跌幅36%，实施核准制。2.深交所主板：股票代码00开头，上市首日最高涨幅44%，次日起10%涨跌幅限制，ST股票为±5%、最大跌幅36%，实施核准制。3.科创板：股票代码68开头，上市前五个交易日不设置涨跌幅限制，次日起实施20%涨跌幅限制，ST亦然，最少购买200股，超过200可以以1股递增；新股上市首日可以融资融券；上市首日新股首日开通创业板需要2年的交易经验，20个交易日，日均资产50万元。4.创业板：股票代码30开头，上市前五个交易日不设置涨跌幅限制，次日起实施20%涨跌幅限制，ST亦然，新股上市首日可以融资融券。开通创业板需要2年的交易经验，20个交易日，日均资产10万元。5.新三板：股票代码8开头，在股转系统中。开通基础层、创新层需要：分别满足前10个交易日日均资产不低于200万、100万的资金要求和2年的投资经验。目前挂牌首日均不设置涨跌幅限制，次日后创新层实施50%的涨跌幅限制、基础层集合竞价为100%的涨跌幅限制。6.股转系统老三板：即退市的股票，股票代码4开头涨跌幅限制为±5%，净资产为正的公司一周交易5次；不能按时披露年报的公司只能周五交易一次。一般股票名称后的数字就表示可交易的次数。创业板市场也即人们通常所称的二板市场，即股票第二交易市场，这里的“第二”是相对于主板市场而言。在国外，二板市场又叫另类股票市场，也就是针对中小型公司、新兴企业尤其是高新技术企业上市的市场。二板市场主要功能是为中小型创业企业段缓或，特别是为中小型高科技企业服务，一般说它的上市标准与主板市场有所区别。开设创业板市场是世界上经济比较发达的国家和地区的普遍做法，旨在支持那些一时不符合主板上市要求但又有高成长性的中小企业，特别是高科技企业的上市融哪差资。因此，它的建立将大大促进那些具有发展潜力的中小型创业企业的发展。

股票都有哪些板块？板块有什么区别

股票板块主要是按行业、概念、地区分类。其中行业是根据上市公司所从事的领域划分的比如煤炭、纺织、医*等；地区主要是根据省份划分的；概念是根据权重、热点、特色题材划分的。股票主要分为以下板块：　　(1).指标股：中国石油、工商银行、建设银行、中国石化、中国银行、中国神华、招商银行、中国铝业、中国远洋、宝钢股份、中国国航、大秦铁路、中国联通、长江电力　　2).金融、证券、保险：招商银行、浦发银行、民生银行、深发展A、工商银行、中国银行、中信证券、宏源证券、陕国投A、建设银行、华夏银行、中国平安、中国人寿　　(3).地产：万科A、金地集团、招商地产、保利地产、泛海建设、华侨城A、金融街、中华企业　　(4).航空：中国国航、南方航空、上海航空　　(5).钢铁：宝钢股份、武钢股份、鞍钢股份　　(6).煤炭：中国神华、兰花科创、开滦股份、兖州煤业、潞安环能、恒源煤电、国阳新能、西山煤电、大同煤业　　(7).重工机械：江南重工、中国船舶、三一重工、安徽合力、中联重科、晋西车轴、柳工、振华港机、广船国际、山推股份、太原重工　　(8).电力能源：长江电力、华能国际、国电电力、漳泽电力、大唐发电、国投电力　　(9).汽车：长安汽车、中国重汽、一汽夏利、一汽轿车、上海汽车、江铃汽车　　(10).有色金属：中国铝业、山东黄金、中金黄金、驰宏锌锗、宝钛股份、宏达股份、厦门钨业、吉恩镍业、包头铝业、中金岭南、云南铜业、江西铜业、株冶火炬　　(11).石油化工：中国石油、中国石化、中海油服、海油工程、金发科技、上海石化　　(12).农林牧渔：北大荒、通威股份、中牧股份、新希望、中粮屯河、丰乐种业、新赛股份、敦煌种业、新农开发、冠农股份、登海种业　　(13).环保：龙净环保、菲达环保　　(14).航天军工：中国卫星、火箭股份、西飞国际、航天信息、航天通信、哈飞股份、成发科技、洪都航空　　(15).港口运输：中国远洋、中海海盛、中远航运、上港集团、中集集团　　(16).新能源：天威保变、丰原生化　　(17).中小板：苏宁电器、思源电器、丽江旅游、华星化工、科华生物、大族激光、中捷股份、华帝股份、苏泊尔、七匹狼、航天电器、华邦制*　　(18).电力设备：东方电机、东方锅炉、特变电工、平高电气、国电南自、华光股份、湘电股份　　(19).科技类：歌华有线、东方明珠、综艺股份、中信国安、方正科技、清华同方　　(20).高速类：赣粤高速、山东高速、福建高速、中原高速、粤高速、宁沪高速、皖通高速　　(21).机场类：深圳机场、上海机场、白云机场　　(22).建筑用品：中国玻纤、长江精工、海螺型材　　(23).水务：首创股份、南海发展、原水股份　　(24).仓储物流运输：中化国际、铁龙物流、外运发展、中储股份　　(25).水泥：海螺水泥、华新水泥、冀东水泥　　(26).电子类：晶源电子、生益科技、法拉电子、华微电子、彩虹股份、广电电子、深天马A、东信和平　　(27).软件：用友软件、东软股份、恒生电子、中国软件、金证股份、宝信软件　　(28).超市：大商股份、华联综超、友谊股份、上海家化、武汉中百、北京城乡、大连友谊、新华传媒　　(29).零售：王府井、广州友谊、新华百货、重庆百货、银座股份、益民百货、中兴商业、东百集团、百联股份、武汉中商、西单商场、上海九百　　(30).材料：星新材料、中材国际　　(31).酒店旅游：华天酒店、黄山旅游、峨眉山、丽江旅游、锦江股份、桂林旅游、北京旅游、西安旅游、中青旅游、首旅股份　　(33).酒类：贵州茅台、五粮液、张裕A、古越龙山、水井坊、泸州老窖　　(34).造纸：岳阳纸业、华泰股份、晨鸣纸业　　(35).啤酒：青岛啤酒、燕京啤酒　　(36).家电：佛山照明、青岛海尔、四川长虹、海信电器、格力电器、美的电器、苏泊尔　　(37).特种化工：烟台万华、金发科技、三爱富、华鲁恒升　　(38).化肥：盐湖钾肥、华鲁恒升、沙隆达A、柳化股份、湖北宜化、昌九生化、沧州大化、鲁西化工、沈阳化工　　(39).3G：中兴通讯、大唐电信、中国联通、亿阳信通、高鸿股份　　(40).食品加工：双汇发展、华冠科技、伊利、第一食品、承德露露、安琪酵母、恒顺醋业、上海梅林、维维股份、赣南果业、南宁糖业　　(41).中*：马应龙、吉林敖东、片仔癀、同仁堂、天士力、云南白*、千金*业、江中*业、康缘*业、康恩贝、东阿阿胶、九芝堂、中汇医*　　(42).服装：雅格尔、伟星股份、七匹狼、豫园商城　　(43).通信光缆类：长江通信、浙大网新、特发信息、中创信测、东方通信、夏新电子、波导股份、中电广通　　(44).建筑与工程：宝新能源、中材国际、上海建工、中工国际、浦东建设、中色股份、空港股份、安徽水利、隧道股份、腾达建设、**城建、路桥建设、中铁二*　　(45).玻璃：福耀玻璃、南玻A、山东*玻　　(46).股指期货：　　厦门国贸、弘业股份、美尔雅　　(47).其他：建发股份、鲁泰A、珠海中富、紫江企业　　(48).救灾概念：四川金顶、四川路桥、太极集团　　(49).创投概念：紫光股份、复旦复华、龙头股份、力合股份、大众公用　　(50).三通概念：厦门国贸、厦门空港、厦门港务、福建高速、宁波海运、厦工股份、建发股份、漳州发展、阳光发展、东百集团

股票分为几大板块

板块一般分为三大类：行业板块、区域板块、概念板块，每一大类又分若干板块：一、概念板块：、锂电池军工航天新能源低碳经济、稀缺资源、循环经济、物联网智能电网、铁路基建、黄金概念、3g概念股权激励、基金重仓、资产注入、分拆上市、稀土永磁、多晶硅。二、行业板块：、金融行业、首饰行业、钢铁行业、家具行业、石油行业、公路桥梁、汽车行业、交通运输、医疗器械、酒店旅游、房地产业、商业百货、物资外贸、食品行业、纺织行业、电力行业、农林牧渔、传媒娱乐、化工行业、煤炭行业、建筑建材、水泥行业、家电行业、电子信息、综合行业、机械行业、化纤行业、化肥农*、电器行业、摩托车、开发区、自行车、船舶制造、生物制*、电子器件、有色金属、酿酒行业、造纸行业、环保行业、陶瓷行业、服装鞋类、供水供气、发电设备、制笔行业、纺织机械、印刷包装、塑料制品、玻璃行业、飞机制造、感光材料、仪器仪表。三、区域板块：、黑龙江省、**板块、吉林板块、甘肃板块、辽宁板块、青海板块、青海板块、北京板块、陕西板块、天津板块、广西板块、河北板块、广东板块、河南板块、宁夏板块、山东板块、上海板块、山西板块、深圳板块、湖北板块、福建板块、湖南板块、江西板块、四川板块、安徽板块、重庆板块、江苏板块、云南板块、浙江板块、贵州板块、海南板块、**板块、内蒙板块。