公募基金信息披露办法(基金募集信息披露有哪些?)

admin 2023-11-29 21:31:36 608

摘要:基金募集信息披露有哪些? 基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金

基金募集信息披露有哪些?

基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后,基金还应当编制并披露基金合同生效公告。存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

对公募基金信来自息披露的要求,以下描述错误的是()。

D

《私募投资基金信息披露管理办法》的重点有哪些

募集办法总体上是采用较为严格的行为监管。同时,募集办法也体现出了适应互联网时代募集方式的特点。募集办法中,最大的亮点是有条件认可了互联网基金推介。互联网基金推介之困惑《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称“监管办法”)第十四条规定:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。对于监管办法第十四条,理解方面存有一定的争议。该条强调了不得通过互联网方式向不特定对象宣传推介,并未禁止通过互联网向特定对象进行宣传推介。但是,什么是网络环境下的“特定对象”?监管办法并未给出答案。如何能够将网络受众特定化?监管办法同样没有给出答案。募集办法明确了网络“特定对象”的确定规则募集办法第二十条规定:募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。募集办法还规定了在线特定对象确定程序的具体内容,包括:(1)投资者如实填报真实身份信息及联系方式;(2)募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;(3)投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;(4)投资者阅读并主动确认其自身符合《私募办法》第三章关于合格投资者的规定;(5)投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;(6)募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。可以预见的是,对于具备规范管理制度,实行了投资者实名注册制度及特定对象甄别制度的私募销售机构而言,募集办法将极大的推进其互联网基金推介及销售业务的发展。某种意义上也可以说,未来互联网基金销售的市场地位将会大大提高。当然,私募基金销售机构通过网络销售基金,也需要在客户电子身份认证等制度方面加以完善,以适应基金网络推介与销售大趋势。对于募集办法,需要解读的内容比较多,本文着重于对募集行为中的宣传规定作出解读。募集办法中,对于私募基金的广告宣传行为作出了两大方面的规定,一方面是宣传方式,另一方面是宣传内容。基本上直击要害,所涉及的内容很多都是基金销售机构在日常销售行为中经常采用的行为。1、私募基金推介方式募集办法进一步细化了《私募投资基金监督管理暂行办法》中的“非公开原则”,主要体现在一下方面:(1)禁止公开推介或者变相公开推介;(2)公开出版资料;(3)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;(4)海报、户外广告;(5)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;(6)公共、门户网站链接广告、博客等;(7)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;(8)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;(9)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介。2、推介内容针对私募基金销售过过程中的误导、夸大、保本承诺等行为,募集办法进明确了推介内容的原则和尺度,对于内容明确了如下禁止事项:(1)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容;(3)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;(4)使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;(5)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;(6)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(7)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;(8)恶意贬低同行;(9)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;(10)推介非本机构设立或负责募集的私募基金;3、设置了特定对象甄别的具体规则对于特定对象,长期以来由于缺乏操作标准,比较难于把握。本次,募集办法对于特定对象规定了明确的甄别程序。募集办法规定了在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。并规定募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法,确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好等。并同步发布了《私募基金投资者问卷调查内容与格式指引(个人版)》。对于募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金的,也规定了特定对象确定程序。随着私募募集办法的施行,私募基金管理机构、私募积极销售机构,均应对募集基金推介环节予以规范。

基金信息披露的禁止行为虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏?

不明白啊==!

基金公司管理的公募基金,在基金公司报表上怎么列示?

这里的私募基金一般是指阳光私募基金,阳光私募基金是追求绝对收益的产品,可以满足大额投资者追求高收益的理财需求。此外,阳光私募基金由于没有60%投资仓位的限制,在投资中更具灵活性,市场行情好可以满仓操作,市场不好可以清仓,可以有效的规避A股市场一直难以克服的暴涨暴跌系统性风险。具体说来,相比公募基金,私募基金有五大优势:首先私募基金在信息披露方面比公募的要求低得多,投资更具隐蔽性、专业技巧性、收益回报通常较高。其次,私募资金的激励机制更强,与基金管理人的自身利益紧密相关,故基金管理人的敬业心较强。再次,私募基金能为客户量身定做投资服务产品,满足客户的特殊投资要求。第四,私募基金一般是封闭式的合伙基金,不上市流通,资金赎回压力小。最后,私募基金的组织结构简单、操作灵活,投资决策的自由度高。在2008年的大熊市里,在沪深300指数大幅下跌了65.95%情况下,所有的公募基金都是负收益,普遍都在30%左右的净值跌幅,但阳光私募基金中仍有取得正收益的,比如金中和的邓继军,其管理的金中和西鼎以20.02%的年收益率问鼎投资冠军。可见阳光私募基金在规避风险上也是独一无二的;在2009年的小牛市中,阳光私募新价值2号基金经理罗伟广以192.57%的年度累计收益率,更是将指数和最牛基金经理王亚伟远远甩在了后面。补充:资料来源壹私募网(www.esimu.com)

某公募基金的信息披露文件包含了“基金过往业绩不预示未来表来自现”的风险提示信息,该信息披露文件最有可能是( )。

A解析:在招募说明书封面的显著位置,管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定盈利,也不保证最低收益”等风险提示。【知识点】基金招募说明书【考点】招募说明书包含的重要信息【考查方向】概念释义【难度】易

对公募基金信息披露的要求,以下错误的是()

A

关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是()。

C

对公募基金信息披露的要求,以下错误的是()。

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